금감원 "금융시장 추가 충격시 시스템 리스크 우려"

금융감독원이 비상계엄 사태 여파로 국내 정치적 불확실성이 커지는 데 대해 금융시장 시스템 리스크 가능성을 우려했다.

금감원은 5일 국내 36개 증권사 CEO 대상 긴급 현안 간담회를 개최하고 자본시장의 핵심 플레이어로서 증권사의 금융시장 안정성을 높이고 투자자 보호를 위한 선제적 대응을 당부했다.

함용일 금감원 자본시장·회계 부원장은 이 자리에서 "우리 증권시장의 체력은 그 어느 때보다 약화돼 있다"며 "향후 국내외로부터 추가적인 충격이 가해질 경우 금융 전반의 시스템 리스크로의 전이도 우려되는 상황"이라고 진단했다.

시장 상황이 급변할 경우에 대비해 CEO를 중심으로 유동성과 환율 등 리스크 요인별로 종합 비상 대책(컨틴전시 플랜)을 마련할 것도 주문했다.

함 부원장은 또 "투자자 보호에 소홀함이 발생하지 않도록 이상거래 적출 등 자체 모니터링을 강화하고 철저한 내부통제를 실시해 달라"고도 했다.

각 증권사별로 내부통제를 점검해 줄 것도 요청했다.

최근 증권사 임직원의 사익추구 행위와 신한투자증권에서 발생한 ETF LP 금융사고의 원인이 내부통제 부실에 있다는 이유에서다.

함 부원장은 "본부장 등 책임자에 의한 '수직적 내부통제'와 리스크, 준법 등 관리부서에 의한 '수평적 내부통제' 관점에서 감시·견제 적정성을 CEO 책임하에 정밀 점검할 것"을 강조했다.

그는 이어 "최근 금융사고와 불법행위가 집중되고 있는 IB업무에 대한 내부통제 역량 제고에도 관심을 가져줄 것"도 당부했다.

함 부원장은 그러면서 "증권사 업무 단위별로 본연의 업무 목적에 부합하는 방식으로 성과보수체계의 재설계가 필요하다"고 말했다.

IPO(기업공개) 주관업무를 수행하는 과정에서 공모가격 부풀리기와 중요사실 부실기재, 상장 직후 대량매도, 공개매수 제도 악용 등 정보 비대칭을 악용하는 행위에 대해서도 경고의 메시지를 보냈다.

함 부원장은 "고객과의 정보 비대칭 등을 악용하여 발행회사 또는 증권사 자기이익만을 추구하는 행위가 다수 발생하고 있다"며 "투자자와의 이해상충 관리를 해태하거나 주관사 주의의무를 위반한 것으로 판단되는 경우 엄중조치할 것"이라고 경각심을 주문했다.