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"만기 다가오는데 갚을 돈 없다"…돈줄 마른 증권가 2022-12-21 13:50:38
투자자 피해로 이어질 수 있다는 게 전문가들의 우려다. 이효섭 자본시장연구원 선임연구위원은 "금융사에선 장단기 미스매칭을 이용한 롤오버를 통해 상품을 위험하게 운영해 왔다"며 "랩·신탁 계정에서 장단기 만기가 미스매치 나는 구조는 반드시 개선돼야 한다"고 밝혔다. 신현아 한경닷컴 기자 sha0119@hankyung.com...
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금융사 내부통제 책임 명확해진다 2022-12-20 17:32:26
게 금융위의 구상이다. 이효섭 자본시장연구원 자본산업실장은 이날 “내부통제를 충실히 이행했다면 제재를 경감하는 등의 인센티브를 제시하고 합리적인 면책 조건을 마련해야 한다”고 말했다. 책임지도, 맞춤형 내부통제 정책, 정례평가, 임직원 교육 등을 면책 조건 사례로 들었다. 김용재 금융위 상임위원은 “권한과...
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"금융사 내부통제 개선…중대 금융사고 대표가 책임져야" 2022-12-20 15:48:34
내부통제 규율 개선방안을 제시했다. 이효섭 자본시장연구원 자본산업실장은 "미국의 경우 행정규제 한계 극복을 위해 내부통제규율이 발전했다"며 "모건스탠리의 판례로 볼 때, 내부통제체계 관련 의무를 충실히 이행할 경우 제재를 경감해주는 인센티브가 도입돼야 한다"고 제언했다. 이 실장이 예로 든 판례는 2012년...
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"중대금융사고, 최고경영자도 책임"…지배구조법 내년 개정 추진 2022-12-20 10:48:34
발제자인 자본시장연구원 이효섭 자본산업실장은 미국·영국·일본의 내부통제 규율사례를 바탕으로 최고경영자 등 감독자 책임을 명확히할 필요가 있다고 밝혔다. 미국과 영국과 같이 감독자 책임을 명확화하고, 내부통제체계의 구축·운용·관리 등 관련의무를 충실히 이행할 경우 제재를 경감해주는 방식의 인센티브를...
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임원별로 금융사고 책임영역 구분…관리의무 부여한다 2022-12-20 10:00:00
것"이라고 말했다. 이날 세미나에서 이효섭 자본시장연구원 금융산업실장은 "미국과 영국처럼 금융회사 임직원 규정 위반 감시와 관련해 경영인·관리자의 관리책임을 명확히 하되 내부통제를 충실하게 이행하면 제재를 경감해주는 인센티브도 도입해야 한다"고 주장했다. 금융위는 제도개선 TF 논의 내용과 이날 세미나에...
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"짭짤하네"…돈줄 급한 증권사들 주목한 '이것' 2022-12-06 07:05:51
쉽지 않다는 얘기"라고 말했다. 이효섭 자본시장연구원 선임연구위원은 "중소형사를 중심으로 유동성 경색이 심각하기 때문에 ELB 발행을 통해 자금을 회수하려는 움직임을 보이고 있다"며 "금리가 높다는 것은 그만큼 리스크 프리미엄이 있다는 것이니만큼 고금리 상품이라고 투자하는 건 굉장히 위험하다"고 말했다....
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‘위탁매매·IB에 안주’…혁신 멈추자 위기 [위기의 증권사④] 2022-11-15 19:00:17
이효섭 / 자본시장연구원 선임연구위원: 글로벌 IB들은 수년 전에 더 이상 금융회사가 아니라 IT회사로 변신하겠다고 선언하면서 브로커리지(위탁매매) 뿐만 아니라 자산관리, 트레이딩, IB 등 전사적으로 디지털화를 추진을 하고…] 실제로 최근 3년간 글로벌 투자은행들은 연간 영업이익의 약 30%를 ICT에 투자했습니다....
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"날 새는줄 몰랐네"…느슨한 NCR `부메랑` 2022-11-08 20:51:18
[이효섭 / 자본시장연구원 선임연구위원] "건전성 규제의 역할이 NCR이 가지는 본연의 목적인데, 특정 사업에 대해서 지금 당장 문제가 생기니까 그거를 완화해 달라고 하면 위험 비례의 원칙에 부합하지 않을 수가 있습니다. 건전성 규제의 기본적인 그런 패러다임 자체를 훼손할 수 있는 가능성도 있기 때문에 상당히...
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3.3조 은행 신종자본증권 이상無…"투심 위축 불가피“ 2022-11-08 19:09:29
[이효섭 자본시장연구원 선임연구위원: 은행업이 수익성이나 건전성 모두 비교적 양호한 부분이 있고 PF대출 부분도 선제적으로 많이 줄여놨기 때문에 유동성 리스크, 신용위험이 은행이나 지주 쪽을 중심으로 전이되지는 않을 것으로 봅니다.] 자산건전성이 받쳐주고 있는 상황에서 평판리스크 훼손ㆍ차환조달 우려를...
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"네·카·토에도 동일 규제 적용해야"…전문가들의 일침 [돈 냄새 취한 공룡들③] 2022-10-23 06:00:06
접근이 필요하다"고 말했다. 이효섭 자본시장연구원 선임연구위원은 "빅테크의 금융서비스 지배력 확대로 인한 부작용을 최소화하기 위해 약탈적 가격 정책과 수직적 통합 전략에 대한 면밀한 모니터링과 대응이 필요하다"며 "빅테크에 대한 금융감독 방법을 사후적 금융감독 방식에서 사전적 금융감독 방식으로 전환하고...
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