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주가 변동성 커졌지만 판매 독려…ELS 판매·관리 전반적 부실 2024-03-11 10:00:09
H지수 주가연계증권(ELS) 판매사 검사에서 다양한 불완전판매가 확인되면서 과거 파생결합펀드(DLF) 사태 이후 금융당국의 대책에도 불완전판매 논란이 반복됐다는 지적이 나온다. 판매사뿐 아니라 금융당국의 책임론까지 제기되는 가운데 금융당국은 검사가 마무리된 만큼 고위험 상품에 대한 판매규제 관련 제도 개선에...
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ELS 배상 투자자마다 다르다…은행 책임 같아도 최대 90%p 차이 2024-03-11 10:00:08
붙을 것으로 관측되는 가운데 판매사 임직원들에 대한 제재 및 과징금 부과도 조만간 뒤따를 전망이다. ◇ 투자자별 배상비율 다 다르다…"분포·범위 예상 어려워" 이날 금감원이 발표한 기준안 및 그에 따른 배상비율은 판매사 책임과 투자자별 특성을 복잡·세밀하게 따져 결정하는 구조다. 과거 파생결합펀드(DLF) 등...
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40만계좌 홍콩ELS 손실 6조…금감원 "판매사 최대 100% 배상" 2024-03-11 10:00:03
수 있다는 기준안을 발표했다. 판매사 책임과 투자자별 특성에 따라 가능한 배상비율은 세밀하게 설계되면서 투자손실의 40∼80%였던 파생결합펀드(DLF) 사태 당시에 비해 0∼100%까지 확대됐지만, 평균 배상비율은 DLF 사태 당시보다 하락할 것으로 전망된다. 금감원은 홍콩 H지수 ELS의 투자자 손실 배상과 관련, 판매사...
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이복현 "홍콩 ELS 판매사 자율배상…비용최소화 협조해야" 2024-03-11 10:00:03
사모펀드 사태에 이어 또다시 이런 대규모 투자자 손실 사태가 발생한 것에 대해 매우 안타깝게 생각한다"면서 이같이 판매사들을 압박했다. 그는 "검사 결과 일부 ELS 판매사들은 고객 손실위험이 커진 시기에도 판매한도 관리를 하지 않거나 성과평가지표(KPI)를 통해 판매를 독려함으로써 불완전판매를 조장한 측면이...
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광주은행, 펀드 판매사 평가 A등급 획득…은행권 1위 2024-02-13 16:03:42
7위를 차지해 펀드 판매의 안정성이 입증됐다. 광주은행은 투자자보호를 위해 위험도가 큰 투자상품 판매 선제적 제한, 철저한 시장분석을 통해 변동성이 큰 기초자산 편입 상품을 판매하지 않고 있다. 또 임직원을 대상으로 지속적인 완전 판매 교육을 실시하고 투자자 보호와 펀드 불완전 판매 방지를 위해 최선의 노력을...
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홍콩ELS 손실 5천억원 넘었다…배상 쟁점은 '적합성원칙 지켰나' 2024-02-13 06:01:01
"판매사가 (ELS) 재가입을 명분으로 적합성 원칙을 지키지 않고 그냥 '믿고 가입하세요'라며 스리슬쩍 권유했다면 금소법상 원칙을 위배한 것이라고 봐야 한다"고 강조한 것도 이런 논란을 미리 염두에 둔 '경고'로 해석된다. 한 시중은행 관계자는 "당국이 아직 기준안을 제시하지 않은 상태에서 각...
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ELS 불완전판매 2차검사 시작…은행 고위험 상품 판매 원점검토 2024-02-13 06:01:00
이후 홍콩 H지수 연계 ELS(주가연계증권) 판매사에 대한 2차 현장검사에 나선다. 금융당국은 1·2차 검사 결과에서 확인된 불완전판매 유형 등을 바탕으로 이달 말까지 책임분담 기준안을 내놓고, 판매 규제와 관련한 제도 개선안도 조만간 내놓을 방침이다. 13일 금융당국에 따르면 금감원은 이달 16일부터 홍콩 H지수...
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거래소, 메리츠증권 상대 소송 검토…"가스발전소 투자 펀드 손실" 2024-02-07 17:57:36
메리츠증권과 하나대체투자자산운용은 펀드 판매사로, 거래소는 1천만 달러(약 130억 원)를 투자했다. 해당 펀드는 526메가와트(MW) 규모 미국 텍사스주 프론테라 가스복합화력발전소의 운영자금 조달을 목적으로 한 메자닌 대출형 펀드다. 메리츠증권은 셀다운(재매각) 방식으로 투자자를 모집했다. 하지만 가스발전소...
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금감원, 부동산PF 부실정리 연내 마무리…"분양가 14%↓ 효과" 2024-02-05 10:00:01
은행 5곳과 증권사 6곳 등 11개 주요 판매사에 대한 현장검사와 민원 조사를 마무리해, 불완전판매 의심 사례에 대한 사실관계를 철저히 규명할 계획이다. 이를 통해 분쟁조정 절차가 조속히 진행될 수 있도록 하는 한편, 판매사와 관련 임직원에 대해서도 엄중히 책임을 묻는다는 방침이다. 금감원은 추후 금융위원회와...
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홍콩 ELS 민원 3천건 육박…금감원, 설 연휴 뒤 2차 현장검사 2024-02-04 06:03:00
두는 펀드로 ELS보다 훨씬 복잡한 구조인 데다가, 과거에 많이 팔렸던 상품도 아니었던 터라 금융사의 불완전판매를 입증하기가 상대적으로 수월했다는 평가다. 한 관계자는 "예를 들어 DLF 때는 '설명 의무 위반'을 일괄 적용하는 방식이었지만 ELS 투자자에 대해서는 일괄 적용하기 쉽지 않을 것"이라고 말했다....
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