MSS그룹, ESG 조직체계 고도화로 ESG경영 강화 나서 2023-08-29 11:01:34

준법감시인과 리스크 관리자를 신규 선임하였다. 이를 통해 내부통제와 위기대응 역량을 강화하고 경영의 투명성도 높인다는 구상이다. 또한, 정기적인 준법 점검 결과를 이사회에 보고해 컴플라이언스 및 윤리 관련 리스크를 사전에 예방하는 등 체계적인 윤리 경영을 추진한다. MSS그룹 관계자는 "ESG위원회 강화를 통해...

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• #MSS그룹 ESG #경영 #그룹 #위원회 #환경 #과제 #강화

원대식 박사 외 2인, '금융소비자 보호의 이해와 관리' 출간 2023-08-28 17:52:58

준법감시인과 금융소비자보호총괄책임자(CCO)를 역임한 현장의 풍부한 실무와 대학 강의 겸험이 있고, 김민정 교수(박사)는 충남대학교 소비자학과 교수로 재직하면서 '금융소비자학' 소단위 전공과정을 개발해 책임교수를 맡고 있다. 저자들은 "이 책이 금융소비자보호업무에 체계적으로 활용돼 금융기관과...

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존 리 유튜브로 무단광고…메리츠자산운용에 과징금 등 11억원 2023-08-27 07:02:02

전 대표는 메리츠자산운용 대표로 재직할 당시 금융소비자 보호에 관한 법률상 광고 관련 의무를 준수하지 않고 본인의 유튜브에서 자사 펀드 5개에 대해 광고했다. 메리츠자산운용 측은 "존 리 전 대표에게 준법감시인이 유튜브 영상 게시에 대해 심의받을 것을 권고했지만, 존 리 전 대표가 이를 무시했다"고 증선위에서...

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• #존 리 #과징금 #메리츠자산운용

금투협·거래소 "빚투 과열 우려…증권업계에 관리 강화 요청" 2023-08-25 11:14:52

증권사 신용융자 담당 부서뿐 아니라 준법감시인 협의체 등을 통해 내부 통제 차원의 신용융자 리스크 관리 강화를 지속해서 요청하기로 했다. 또한 거래소 시장감시위원회는 내부 시스템을 개편해 선제적인 테마주 감시 체계를 강화하고 적극적인 시황 변동 조회 공시, 불공정거래 혐의 종목에 대한 철저한 조사 등을 진행...

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• #금투협거래소 빚투 #테마주 #강화 #신용융자 #요청 #관리 #투자 #신용거래

증권업계·거래소 "테마주 무분별한 뇌동매매 우려…관리 강화" 2023-08-25 10:43:38

감시인 협의체 등을 통해 신용융자에 따른 리스크 관리 강화를 내부통제 관점에서 지속적으로 요청할 예정이다. 거래소 시장감시위원회는 현 상황을 시장내 테마주에 대한 무분별한 뇌동매매로 투자자의 손실이 우려되는 상황으로 인식하고, 테마주 과열방지를 위한 조치들을을 수행한단 방침이다. 아울러 협회와 거래소는...

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• #증권업계거래소 테마주 #신용융자 #테마주 #투자자 #신용거래 #상황 #일부

사모펀드 불법 적발되면 '원스트라이크아웃' 2023-08-01 12:53:01

준법감시인 미선임 등 법상 최소한의 등록유지요건도 충족하지 못한 상태였다. 해당 운용사는 해외주식 상장폐지(200억 원 상당)로 인하여 6개 펀드에서 평가손실이 발생했으나 이를 전혀 반영하지 않은 자산운용보고서를 투자자에게 교부하는 등 펀드 투자손실을 은폐했다. 나아가 감독당국의 현장검사시 고의로 연락에...

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• #사모펀드 불법 #운용사 #사모펀드 #펀드 #사례 #투자자 #위해 #퇴출

금감원, 펀드 불완전판매 현대차증권에 기관경고 2023-07-29 10:50:02

신용보강 제공자인 현지 시행사의 분양 실적이 저조할 경우 원리금 상환이 불확실할 수 있음에도 상품의 투자 위험을 누락한 점이 적발됐다. 현대차증권의 C지점 등 직원 2명이 2017년 6월에 고객을 대상으로 투자 광고 문자메시지를 발송하면서 준법감시인의 사전 확인을 받지 않은 점도 금감원에 지적받았다. 차은지...

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• #금감원 펀드 #투자 #현대차증권 #펀드