금감원, 펀드 불완전판매 현대차증권에 기관경고 2023-07-29 10:05:25

감시인의 사전 확인을 받지 않은 점도 금감원에 지적받았다. 한편, 이지스자산운용은 2017년 6월부터 지난해 9월까지 일반 사모집합투자기구의 파생상품 매매 현황 등 정기 보고서를 보고 기준일로부터 1개월 이내에 제출하지 않았다가 과태료 5천400만원을 부과받았다. president21@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스,...

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• #금감원 펀드 #투자 #현대차증권 #펀드

우리금융 "全직원, 내부통제 업무경력 의무화" 2023-07-20 17:55:44

반영하기로 했다. 전재화 우리금융 준법감시인은 “내부통제 업무가 특정 부서 또는 특정 담당자가 수행하는 ‘남의 일’이 아니라 ‘내가 직접 하는 일’이란 인식을 갖추도록 하기 위한 조치”라며 “모든 직원이 내부통제 담당자로서의 마인드를 익히면 향후 어떤 일을 하더라도 균형 잡힌 시각으로 업무를 수행할 수 있...

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• #우리금융 직원 #내부통제 #업무 #금융은 #직원 #금융

우리금융, 금융사고 방지 내부자 신고시 최대 10억원 포상금(종합) 2023-07-20 10:35:40

필수요건으로 반영할 계획이다. 우리금융 준법감시인 전재화 상무는 "통상 지점장 승진 시까지 20년 정도 걸리는데, 그동안 준법감시는 물론, 리스크나 내부회계관리, 금융소비자보호, 검사 등 내부통제 관련 업무를 경험하도록 하겠다는 것"이라고 설명했다. 현장 의견 반영을 위해 기존의 '그룹 내부자신고 내부접수...

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• #우리금융 금융사고 #내부통제 #신고 #추진 #배치 #금융은 #반영 #위해

금융사 자금세탁 방지업무 강화된다…경영진 역할 정비 2023-07-20 10:00:00

준법감시인이 보고책임자를 겸직해 보고책임자로서 법규를 어겼을 경우 대표이사가 준법감시인에 대한 감독자로서 책임을 지도록 했다. 의심 거래ㆍ고액 현금거래 미보고, 고객 확인 의무 위반 등 주요 자금세탁 방지 의무의 위반과 관련된 보고책임자의 책임 범위도 합리적으로 조정했다. 금융사 지점 차원에서 발생하는...

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• #금융사 자금세탁 #보고책임자 #업무 #자금세탁 #방지 #강화 #준법감시인

이석준 농협금융 회장 "자발적 내부통제로 금융 소비자 신뢰 얻어야" 2023-07-19 11:01:31

준법감시인 등 회의 참석자 10여 명은 상반기 농협금융의 내부통제활동을 되돌아보고 당면 현안과 하반기 농협금융의 내부통제 활동 계획 등을 공유하는 시간을 가졌다. “자발적인 내부통제 시스템을 통해 소비자로부터 신뢰를 회복하는 게 중요하다”며 “금융과 비금융 간 경계가 모호해지는 금융 혁신 시대에서는 각...

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• #이석준 농협금융 #내부통제 #농협금융 #금융

NH농협금융, 금융사고 예방위한 내부통제 강화·혁신 다짐 2023-07-19 08:55:41

감시인 등 참석자들은 상반기 농협금융의 내부통제 활동을 되돌아보고 당면현안과 하반기 내부통제 활동 계획 등을 공유했다. 특히 최근 금융회사의 내부통제 강화를 요구하는 금융당국의 정책방향에 대해 토론한 뒤 임원별 역할과 책임을 명시한 책무구조도 도입 등에 관한 의견을 나눴다. 이석준 회장은 "소비자로부터...

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• #NH농협금융 금융사고 #내부통제 #강화 #농협금융 #금융사고

"퇴직연금 운용 미흡"…금감원, KB증권에 개선 요구 2023-07-18 17:21:11

준법감시인의 사전 심의를 받지 않고 광고 자료에 기존 광고의 심사필 번호를 허위로 기재했다고 금감원은 지적했다. KB증권은 퇴직연금 대기성 자금에 대한 운용 지시 안내가 미흡하고 퇴직연금의 적립금 운용 방법 선정이나 관리 체계가 미흡한 점도 적발돼 개선을 요구받았다. KB증권 관계자는 "전년도 금융감독원...

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• #퇴직연금 운용 #퇴직연금 #운용 #증권 #광고

금감원, KB증권에 '퇴직연금 운용 미흡' 개선 요구 2023-07-18 08:35:20

감시인의 사전 심의를 받지 않고 광고 자료에 기존 광고의 심사필 번호를 허위로 기재했다가 금감원의 지적을 받았다. KB증권은 퇴직연금 대기성 자금에 대한 운용 지시 안내가 미흡하고 퇴직연금 적립금 운용 방법 선정 및 관리 체계가 미흡한 점도 적발돼 개선을 요구받았다. president21@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...

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