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사모펀드 최소투자액 '1억→3억' 상향…녹취의무·숙려제 강화 2019-11-14 14:30:07
위험을 숙지하도록 단순 확인방식이 아닌 투자자·판매직원 모두 자필 또는 육성으로 진술하는 절차만 인정하기로 했다. 또 판매 관련 자료는 10년간 보관하고 투자자 요청 시 즉시 제출하도록 했다. 투자자 대신 기재하는 행위, 투자자 성향 분류 조작 행위 등 불완전판매 유도 행위는 불건전 영업행위로 제재할...
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금감원, 신한금융투자 종합검사…라임TRS·회계오류 주목 2019-10-30 21:13:55
금감원은 내부통제 취약부문, 불건전 영업행위, 부동산금융 리스크 등을 전반적으로 살펴볼 방침이다. 이 과정에서 신한금융투자가 대규모 환매 중단 사태를 겪고 있는 라임자산운용과 TRS(총수익스와프) 계약을 맺은 부분도 들여다 볼 것으로 보인다. 금감원은 이와 관련해 KB증권 등을 조사 중이다. 또 신한금융투자가...
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카드발급때 사전동의 받은 사람에게만 현금서비스 제공 2019-09-11 06:00:07
현금자동입출금기(ATM) 지연 인출 적용 대상 조정 등 불건전 영업행위나 소비자 보호 문제와 직결되는 사항은 수용하지 않기로 했다. 금감원은 향후 옴부즈맨이 제시한 의견을 불합리한 관행 개선과 소비자 보호 업무에 충실히 반영한다는 방침이다. soho@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단 전재-재배포 금지>
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금감원 "소비자피해 잦은 저축은행 불건전영업 집중검사" 2019-09-04 14:00:07
잦은 저축은행 불건전영업 집중검사" (서울=연합뉴스) 박용주 기자 = 금융감독원이 금융소비자 피해를 유발하는 저축은행의 불건전 영업행위에 검사 역량을 집중하기로 했다. 금감원은 4일 서울 여의도 금감원 본원에서 저축은행 감사·준법감시인 등을 대상으로 저축은행 내부통제 강화 워크숍을 열고 이같이 밝혔다....
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개인 전문투자자 요건 완화…혁신기업 투자세력 육성 2019-08-13 11:52:32
경우에는 불건전 영업행위로 제재받는다. 시행령 개정안에는 전문투자자 전용 비상장 지분증권 매매시장(K-OTC Pro)을 개설하는 내용도 담겼다. 전문투자자의 비상장사 투자를 활성화하기 위한 것으로, 거래 가능 자산이 주식 이외에 사모펀드(PEF), 창업투자조합, 벤처투자조합, 신기술사업투자조합의 지분증권 등으로...
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5천만원 있으면 전문투자자…`전용 비상장 시장` 개설 2019-08-13 11:32:12
관계자는 "금융투자회사의 부적절한 심사를 불건전 영업행위로 규정하고, 제재근거를 마련하는 등 심사 관련 사후 책임을 강화할 것"이라고 말했다. 금융위는 개인 전문투자자 인정요건을 갖춘 후보 군이 최대 39만명으로 확대될 것으로 내다봤다. 이외에 K-OTC 대비 완화된 규제가 적용되는 전문투자자 전용 비상장 지...
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'휴업' 정무위 법안처리 요원…금융당국, 행정지도만 '만지작' 2019-07-18 06:01:00
금융소비자보호법이 시행돼 대출모집인의 불건전 영업행위에 대한 규제가 법으로 정해질 때까지 발생할 규제 공백을 보완하기 위한 조치다. 금융당국 관계자는 "원래 계획대로라면 행정지도를 폐지해야 하는데, 상황상 소비자 보호 차원에서 좀 더 끌고 가기로 했다"며 "법안만 통과되면 이들 행정지도는 자동으로 폐지된다...
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작년 대부업 대출액 4년만에 첫 감소…이용자 3년째 감소 2019-07-01 12:00:00
모두 줄었다. 금융당국은 "저신용자 신용공급 상황, 시중금리 동향 등을 면밀히 살피면서 저신용 취약차주의 자금이용에 어려움이 없도록 지원하겠다"며 "법정 최고금리 준수, 과도한 채권추심 여부 등 대부업자의 불건전 영업행위도 지속해서 점검할 것"이라고 밝혔다. soho@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단...
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서울·부산서 '유사투자자문업자 신고제도' 설명회 2019-06-18 06:00:05
개정 내용, 집합교육 이수 의무, 불법·불건전 영업행위 적발 사례, 소비자 민원 및 분쟁조정 사례 등을 소개할 계획이다. 내달부터 자본시장법 시행령 개정으로 최근 5년 간 금융 관련 법령 위반자, 자진폐업·신고말소 후 일정 기간 미경과자, 교육 미이수자 등은 금융당국에 유사투자자문업 영업을 위한 신고를 할 수...
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금감원, 유사투자자문업자 신고제도 설명회 개최 2019-06-18 06:00:00
한국소비자원이 공동으로 주관하는 이 설명회는 현재 유사투자자문업을 운영하거나 앞으로 운영할 계획이 있는 사람이면 누구나 참석할 수 있습니다. 설명회는 올 7월부터 바뀌는 자본시장법령의 주요 내용과 불법·불건전 영업행위 적발 사례, 분쟁조정 사례 등에 대한 설명으로 구성되며, 내일(18일)부터 서울과...
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