카카오뱅크 임원진, 자사주 5만685주 매입…"주주 가치 제고" 2022-10-11 10:05:54

감시인 (2천452주), 민경표 정보보호최고책임자(3천주), 신재홍 최고정보책임자 (2천700주), 이철 재무총괄책임자 (1천290주), 고정희 최고서비스책임자(1천주) 등이 자사주를 장내 매수했다. 앞서 지난 7월에도 카카오뱅크 이형주 최고비즈니스책임자, 허재영 금융소비자보호총괄책임자, 유호범 내부감사책임자, 이지운...

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플랫타익스체인지, 순환제 준법감시 체제 구축 2022-09-29 10:33:40

준법감시인 출신 팀장, IT감사와 준법감시업무를 수행한 준법감시인 출신의 개인정보보호 책임자 등이 근무 중이다. 박은수 플랫타이엑스 부대표는 "항시 상황을 예의주시하고 긴장을 놓지 않아야 하는 준법감시부를 가장 신경 써서 운영하고 있다"고 강조했다. 플랫타이엑스는 안정적인 체제 구축을 위해 거래소를 한층...

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• #플랫타익스체인지 순환제 #플랫타이엑스 #준법감시 #시스템 #준법감시인 #근무

`라임펀드 불완전판매` 우리은행, 과태료 72억1000만원 2022-09-21 12:34:06

준법감시인의 사전확인을 받지 않았다. 또 사모펀드 투자광고는 전문투자자에게만 해야 하는데, 금융투자상품 잔액이 1억원 미만인 일반투자자를 대상으로도 광고 문자를 발송했다. 이번 제재는 우리은행의 라임 펀드 불완전 판매 문제 중 과태료 부문 제재다. 금감원은 지난해 4월 제재심의위원회를 열어 우리은행에 대해...

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• #라임펀드 불완전판매 #과태료 #우리은행 #판매 #대해 #사모펀드

하나증권, 위법거래 은폐·PB 금품 제공으로 과태료 13억원(종합) 2022-09-02 16:51:35

준법감시인의 사전확인을 받지 않는 등 부적절한 광고를 했고, 임직원이 금융투자상품 매매 제한을 위반한 사실 등이 있는 것으로 조사됐다. 아울러 하나금융투자가 해외사무소와 현지법인의 반기별 업무보고서를 기한 내에 제출하지 않은 사실도 제재 사유로 담겼다. 이번 증선위 제재 조치 의결은 2020년 종합검사에 따른...

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• #하나증권 위법거래 #과태료 #제공 #하나증권 #은폐

하나증권, 위법거래 은폐·PB 고가 상품 제공으로 과태료 13억원 2022-09-02 16:20:30

정산하도록 합의했지만, 이를 어겼다는 것이다. 또 은행 프라이빗 뱅커(PB)에게 식사와 사은품을 제공하는 등 부당한 재산상의 이득을 줬다고 지적했다. 아울러 투자 광고 문자 발송 과정에서 준법감시인의 사전확인을 받지 않는 등 부적절한 광고를 했고, 임직원이 금융투자상품 매매 제한을 위반한 사실 등이 있는 것으로...

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• #하나증권 위법거래 #하나증권 #과태료 #은폐 #제공

[게시판] 금융투자교육원, 사모운용사 준법감시인 교육생 모집 2022-08-10 10:01:02

준법감시인 내부통제' 집합 과정의 교육생을 모집한다고 10일 밝혔다. 이 과정은 사모운용사 준법감시인이 내부통제 관련 정책 방향을 실무 지식 위주로 습득하도록 한다. 교육은 내달 27일, 29일 이틀에 걸쳐 10시간 동안 진행된다. (서울=연합뉴스) (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단 전재-재배포 금지>

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• #게시판 금융투자교육원 #준법감시인

우리은행 700억원 횡령사고에 금감원 '명령휴가제' 강화 추진 2022-08-01 06:03:02

이와 관련해 최근 금감원, 시중 은행의 준법 감시인, 은행연합회가 참여하는 '금융사고 예방 내부통제 개선 태스크포스(TF)'가 운영에 들어갔으며, 금융위원회와 협의를 거쳐 오는 10월 금융사고 예방을 위한 내부통제 개선 방안을 내놓을 예정이다. 이복현 금감원장은 지난달 28일 국회 정무위원회에서 "문제가 된...

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• #우리은행 700억원 #통제 #내부 #강화 #은행 #금감원 #직원 #금융사고 #개선 #추진 #마련

LF, 자회사 `LF인베스트먼트` 설립..."혁신 기술 스타트업 발굴" 2022-07-19 10:13:12

경영관리팀과 준법감시인의 채용을 마쳤으며, 향후 심사역을 중심으로 인력을 확충할 예정이다. 오규식 LF 대표는 "시너지 효과가 기대되는 유망 스타트업에 대한 장기적인 투자와 종합적인 지원을 통해 LF와 중소·벤처기업이 지속적으로 함께 나아갈 수 있는 동반성장의 벤처 생태계를 만들어 나갈 것"이라고 말했다.

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• #LF 자회사 #인베스트먼트 #투자 #스타트업 #중심 #혁신