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한국금융지주, 정기 임원 인사 실시…이강행 사장, 지주 부회장 승진 2021-12-17 14:41:33
▷부사장 경영관리실장 문성필 ▷상무보 준법감시인 홍형성 ◎승진 ▷전무 Compliance본부장 설광호 ▷전무 리스크관리본부장 안화주 ▷전무 PF그룹장 방창진 ▷상무 디지털플랫폼본부장 최서룡 ▷상무 PB2본부장 박재현 ▷상무 PB5본부장 이노정 ▷상무 채권운용담당 박기웅 ▷상무 뉴욕현지법인장 김동은 ◎전보 ▷전무...
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한국금융지주, 이강행 부회장 승진..정일문 한투증권 사장 연임 2021-12-17 14:38:10
◇ 신임 ▲ 부사장 경영관리실장 문성필 ▲ 상무보 준법감시인 홍형성 <한국투자증권> ◇ 승진 ▲ 전무 Compliance본부장 설광호 ▲ 전무 리스크관리본부장 안화주 ▲ 전무 PF그룹장 방창진 ▲ 상무 디지털플랫폼본부장 최서룡 ▲ 상무 PB2본부장 박재현 ▲ 상무 PB5본부장 이노정 ▲ 상무 채권운용담당 박기웅 ▲ 상무...
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CODE "트래블룰 솔루션 출시…착오송금 리스크 줄일 것" 2021-12-08 18:26:08
비롯해 방준호 빗썸 부사장, 진창환 빗썸 준법감시인 등이 참석했다. 차 대표는 "3개 거래소 간의 솔루션을 개발하고 트래블룰을 준수해 소비자 보호와 법에 대한 준수를 목표로 CODE를 만들었다"며 "실제 시스템에 연동 테스트를 거쳐 내년 1월 회원사를 모집할 예정"이라고 말했다. 트래블룰이란 가상자산을 전송할때...
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미래에셋증권 법무실, 'ALB 코리아 어워즈' 최고팀에 선정 2021-12-06 10:57:04
'올해 최고 인하우스팀'으로 2년째 선정됐다. 준법감시인이자 현재 법무실을 이끄는 이강혁 상무는 '올해의 인하우스 변호사'로 뽑혔다. 이 상무는 "미래에셋증권 법무실의 세계적인 역량과 뛰어난 전문성이 시너지를 낼 수 있도록 계속 노력하겠다"고 말했다. indigo@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...
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신기술사업금융업체 얼머스·위드윈인베스먼트 기관경고 2021-12-05 07:33:01
이 업체는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대한 별도의 보수지급 및 평가 기준도 마련·운영하지 않았다. 위드윈인베스트먼트는 공모 조합 결성에 따른 업무 범위 위반과 대표이사의 겸직 제한 의무 위반으로 기관경고에 과징금 7천500만원, 임원은 주의적 경고 1명에 과태료 480만원을 부과받았다. 이 업체는 2014년 9월...
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"파운트·핀트 갈래요"…금융인력 블랙홀 된 AI 운용사들 2021-11-29 15:07:15
인력 A씨를 충원했다. 내부통제와 준법감시인 업무에서 10여년간 업력을 쌓아온 A씨는 디셈버앤컴퍼니자산운용에서도 내부통제·투자일임 관련 법규와 전자금융 관련 법규 준수 모니터링을 담당하게 됐다. 이베스트투자증권 출신 인력 B씨도 올 3월 컴플라이언스실에 합류해 투자광고심사 업무를 맡고 있다. 최근 미 증시에...
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"인센티브 도입해 준법지원인 제도 활성화 필요" 2021-11-28 17:40:58
“준법감시인 제도 개선 등이 이뤄져야 기업들이 ESG(환경·사회·지배구조)와 관련한 법률 리스크를 최소화할 수 있습니다.” 김정욱 서울지방변호사회 회장(42·사진)은 한국경제신문과의 인터뷰에서 이같이 말했다. 그는 “법률적 측면을 등한시한 ESG 경영은 기초가 부실해 사상누각과 다름없다”고 강조했다. 김...
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[부고] 윤중근(KB캐피탈 준법감시인)씨 부친상 2021-11-26 17:59:00
▲윤재수씨 별세, 윤중근(KB캐피탈 준법감시인)씨 부친상=26일, 이대목동병원 장례식장 특2호실, 발인 28일 오전 9시
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은행권 내부통제 강화…"이사회, 문제 발생 시 임직원 징계 요구 가능" 2021-11-24 16:32:46
내부통제기준 위반 방지를 위한 예방대책 마련 ▲ 내부통제체계·운영실태에 대한 점검 ▲ 내부통제기준 위반에 대한 제재기준 마련 등이 명시됐다. 내부통제 활동의 주체도 기존 `은행`에서 `대표이사·준법감시인·보고책임자·조직단 위장` 등으로 구체화했다. 아울러 준법 감시 담당 임직원의 내부통제 교육 이수...
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'금융사고 재발 방지' 은행장이 직접 챙긴다 2021-11-24 15:22:37
‘은행’에서 행장(대표이사)·준법감시인·보고책임자·조직단위장 등으로 구체화했다. 임직원 간 역할분담과 책임 소재를 명확히 하기 위해서다. 은행은 또 이사회 등의 내부통제 관련 주요 활동 내역을 매년 지배구조 연차보고서에 공시해야 한다. 은행연합회는 “은행권이 선도적으로 표준내부통제기준 등을 개정함...
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