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유사투자자문업 제도 `대수술` 2013-04-10 16:56:34
투자권유행위 금지 등을 내용으로 하는 내부통제기준을 마련하도록 권고할 예정입니다. 이후 운영실태를 토대로 투자자 보호가 필요하다고 인정될 경우 모든 유사투자자문업자로 확대하는 방안도 검토하기로 했습니다. 또 사이버 애널리스트 등에 대한 자체 자격심사와 윤리교육을 강화하고 불공정거래와 불건전영업행위...
금감원 "유사투자자문업체들, 과장광고 못한다" 2013-04-10 12:00:49
유사투자자문업자의 불건전 행위로 인한 투자자 피해예방과 투자자의 건전투자를 유도하기 위한 온-오프라인 계도를 추진한다.금감원은 내달 중으로 자본금 1억원(미정) 이상의 법인사업자에 대해서는 수익률 보장 등 근거없는 허위·과장광고를 금지하는 내용의 내부통제기준을 마련하도록 권고할 예정이다.향후에는...
[마켓인사이트] 계열 증권사가 중개한 CP거래…운용사들, 자통법 위반 논란 2013-03-25 17:06:17
자본시장법 제85조에서 금지하고 있는 불건전 영업행위에 해당할 수 있다는 이유에서다.현행 자본시장법은 자산운용사가 펀드를 운용할 때 계열 증권사가 인수한 증권을 인수일부터 3개월 이내에 사들이는 행위를 금지하고 있다. 금감원은 cp도 유가증권의 일종인 만큼 회사채와 마찬가지로 계열 증권사를 통한 거래를 불...
지난해, 보험·은행 금융민원 증가…금감원 "대책수립 추진" 2013-03-20 12:00:22
불건전영업행위에 대한 민원이 많았다.금융상담 건수는 보험 부문에서 지난해 11만2000건의 상담이 이루어져 전년대비 4.8% 증가했고, 은행·비은행(11만7000건) 및 금융투자(1만1000건) 부문은 전년대비 각각 4.4%, 1.8% 감소했다.금감원은 "2분기 연속 민원발생건수가 상위에 속한 금융회사에 대해서는 상시감시 등을...
금감원, 대출모집인 불건전영업 엄정 대처 2013-03-13 14:11:47
금융당국이 대출모집인 영업행위에 대한 상시 모니터링을 강화하고 엄정 대처하기로 했습니다. 금융감독원은 은행과 저축은행, 할부금융, 보험 등 금융회사가 신규 가계대출의 30%를 모집인에 의존하면서 관리를 철저하게 하지 않아 대환대출 사기와 허위·과장 광고, 개인정보 오·남용 등 불건전 대출모집행위가 근절되지...
금감원, 재형저축 과당경쟁 제동…과다 경품 등 금지 2013-03-11 14:18:27
개최했다.재형저축에 대한 과도한 영업실적 할당으로 인해 가입강요, 금융실명제 위반, 실거래 없는 자폭통장 등의 불건전 행위가 지속적으로 초래되고 있어, 앞으로 직업별·영업점별 실적할당을 금지하겠다는 방침이다.또한 금감원은 지인·친인척 명의로 계좌를 개설하고 납입금액을 대납하는 행위는 금융실명제법 위반...
[뉴스초대석] 박원호 금융투자협회 자율규제위원장 2013-02-15 17:15:05
가장 큰 목표로 하고 있음 이를 위해, 불건전 영업관행 개선 및 리스크 해소, 사전예방적 회원조사 및 실태점검, 제재의 체계적 정비 등 선제적 자율규제를 통해 시장질서를 유지하고, 자율규제 서비스 제고를 통한 내부통제 등 업무역량 강화 지원을 강화해 나갈 계획 아울러 자본시장의 순기능 및 긍정적 측면 부각...
지난해 증권·선물업계 악성분쟁 32% ↑ 2013-01-30 16:55:13
이는 최근 증권선물업계의 실적 악화에 따른 영업일선의 부담감이 불건전 영업행위로 이어졌을 가능성이 높은 것으로 추정됩니다. 이런 가운데 민원·분쟁 건수는 총 1천620건으로 전년 대비 16% 감소했으며 분기별로는 2011년 2분기 이후 지속적으로 줄어든 것으로 나타났습니다. 거래소 측은 주기적인 리스크 관리...
작년 증권·선물업계 민원·분쟁 16% 감소 2013-01-30 15:46:51
간접투자상품 관련 민원·분쟁도 10% 감소했으나 불건전 영업행위로 발생하는 일임·임의매매, 부당권유 등 악성 분쟁은 32%늘어났다. 거래소 시장감시위원회는 작년 증권·선물 회사와 투자자 간 증권매매 관련 분쟁 사건 127건을 조정했다고 밝혔다. faith@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴 스. 무...
대전·충청 금융민원 급증…글로벌 금융위기 수준 2013-01-30 12:00:44
민원, 손해보험은보험모집 관련 민원뿐 아니라 자동차 보험사고 처리 불친절 관련 민원도 급증했다. 금융감독원 대전지원은 민원처리과정에서 금융회사 등의 불건전 영업행위나 위법·부당행위 등이 확인되면 현장조사를 벌여 엄중조치해 금융소비자 피해를 예방해나갈 방침이다. jchu2000@yna.co.kr(끝)<저 작...
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