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금감원, 운용사 사익추구 지속 적발…"내부통제 강화해야" 2024-05-24 09:30:01
서울 메이필드호텔에서 250여개 자산운용사의 준법감시인 등 관련 업무 담당 임직원 300여명이 참석한 가운데 '2024년 자산운용사 준법감시인 워크숍'을 열고 이같이 논의했다고 밝혔다. 금감원과 금융투자협회는 자산운용사의 주요 불법행위 유형으로 ▲ 대주주·임직원의 사익추구 행위 ▲ 주문자위탁생산(OEM)...
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금감원, 자산운용업계 간담회 개최..."사익추구 차단해야" 2024-05-24 09:30:00
준법감시인 워크숍'을 개최했다고 24일 밝혔다. 간담회에는 금감원과 금융투자협회 관계자 및 250여개 자산운용사의 준법감시인, 관련업무 담당 임직원이 참석했다. 금융감독원은 사적이익추구 등 주요 불법행위 유형 및 보고의무 위반 등 단순·반복적인 법규 위반사례 등 유의사항을 설명했다. 대주주·임직원의...
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DGB대구은행, 국내 최초 지방은행서 시중은행 전환 인가 2024-05-16 16:38:24
조기 도입 추진, 외부 전문가 준법감시인 신규 선임과 더불어 AI-OCR 적용 등 첨단 디지털 검사기법 확대를 통한 내부통제시스템 구축과 함께 신용평가 모형 전면 고도화, 시스템화 된 여신심사 체계 도입 등으로 건전성 관리에 만전을 기한다는 방침이다. 시중은행 전환을 통한 큰 변화 중 하나는 기존에 진출할 수 없었던...
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삼성·현대차 등 금융복합기업 내부통제 강화 2024-05-02 18:06:00
감시인 선임 의무가 있거나 임직원이 5인 이상인 경우 적용하도록 기준을 마련했다. 해외 소속 금융회사는 탄력적으로 적용할 계획이다. 금융당국은 금융복합집단의 자본적정성 비율을 계산할 때 고려하는 위험가산자본의 산정 방식도 변경하기로 했다. 7개 금융복합기업집단은 그룹 차원의 내부통제 역량을 높이기 위해...
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삼성·DB 금융 대기업, 내부통제 더 깐깐하게 본다 2024-05-02 12:00:00
밀접 관련회사가 지배구조법상 준법감시인 선임의무가 있거나 임직원 수가 일정 수준 이상인 경우 그룹 내부통제기준을 적용하도록 판단 기준을 마련했다. 일정 규모 이하의 해외 소속 금융회사라면 적용을 제외하거나 일부 적용범위를 조정하는 등 기준을 탄력적으로 운영하기로 했다. 소속 계열사 중 비금융과 금융사간...
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금감원, 사모펀드 운용사 업무설명회 개최..."새 보고시스템 안내" 2024-04-30 14:00:00
감시인 등 300여 명을 대상으로 업무설명회를 열었다. 새로운 설정·변경 보고 양식에 대한 설명과 자산운용사들의 주요 위법행위 등에 대한 설명이 진행됐다. 금융감독원은 일반사모펀드 운용사를 대상으로 주요 보고사항 및 주요 위규 사항에 대한 설명회를 개최했다고 30일 밝혔다. 펀드 설정(변경) 보고시 유의사항,...
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금감원, GA 불법·불건전영업 현장검사 실시 2024-04-26 15:52:37
여의도 본원에서 소속 설계사 1,000명 이상의 대형 GA준법감시인들을 대상으로 '2024년 상반기 내부통제 워크숍'을 열고 이 같은 검사 추진방향을 전했다. 금감원은 "최근 보험업계의 경쟁이 격화됨에 따라 GA의 불건전 영업행위로 인한 소비자 피해 우려가 심화되는 상황"이라며 "GA업계 내에 높은 수수료 상품 ...
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금감원, 보험 GA 현장검사 강화…"의도적 위법에 최고수준 제재" 2024-04-26 14:28:55
GA 소속 준법감시인 약 60명을 대상으로 '2024년 상반기 내부통제 워크숍'을 개최하고 이런 내용의 GA 현장검사 강화 방침을 안내했다. 금감원은 작성계약, 불완전판매, 부당승환 등 실적경쟁이 과열됨에 따라 소비자 피해가 우려되는 부분에 대해 점검을 강화한다. 또 보험회사-GA 간 연계검사를 정례화하고,...
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중고차대출사기 차단…금융당국 카드·캐피탈사 가이드라인 시행 2024-04-25 06:00:00
확충하는 게 의무화된다. 또 2026년부터는 준법감시인 선임 시 2년 이상 내부통제 등 관련 업무경력을 고려토록 했다. 또 PF 대출 송금 시 차주에게 문자메시지나 유선 등으로 송금내용을 알리고, 지정계좌·사용인감 등 인출정보 변경의 적정성에 대해 정기적 점검을 실시하는 등 PF 대출 관리 강화 내용도 포함돼 있다....
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'계좌 불법개설' 대구은행 "고객 사과, 내부통제 강화" 2024-04-17 16:58:11
조기 도입하고, 외부 전문가 준법감시인을 신규 선임하는 등 선진화된 내부통제시스템을 구축해 나가고 있다"고 설명했다. 다만 은행예금 연계 증권계좌 개설업무(3개월 정지)를 제외한 다른 업무는 정상적으로 처리된다. 대구은행 관계자는 "내부통제시스템 구축과 내부통제에 있어서는 양보와 타협이 없다는 각오로 고객...
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