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'부당투자 권유' PEF 운용사 첫 징계 2015-05-21 20:56:45
부당투자를 권유한 사모펀드(pef) 운용사에 징계를 내렸다. pef와 pef 운용인력에 대한 사상 첫 징계다.금융감독원은 21일 제재심의위원회를 열고 pef 운용사인 자베즈파트너스와 글로벌앤에이(g&a)어소시에이츠에 기관경고(경징계)를, 해당 pef의 현직 대표에 대해서는 문책경고(중징계)를 각각 내렸다.▶본지 5월13일자...
[마켓인사이트] 금감원, 자베즈·G&A에 징계안 통보 2015-05-12 20:50:12
"부당한 투자 권유" pef 첫 제재 방침업계 "대표·기관 징계수위 과도, 투자자간 약속…책임 없다" 반발 21일 제재심서 징계 논의…심의 후 징계수위 변경될 수도 [ 좌동욱 / 하수정 기자 ] ▶마켓인사이트 5월12일 오후 4시27분금융감독원이 사모펀드(pef)의 유사 대출(부당 투자 권유) 행위에 대해 징계를 내릴 방침이다....
[맞짱 토론] '펀드·ELS 방문판매' 허용해야 하나 2015-04-17 20:53:19
방문 혹은 전화 권유를 통해 판매가 이뤄진다. 이에 비해 은행의 예적금, 증권사·자산운용사의 파생결합상품, 펀드 등은 이런 방식으로 판매할 수 없다. 보험만큼이나 안정적인 금융투자상품이 많은데도 불이익을 받는 구조다. 정부가 자의적으로 만든 칸막이 규제라는 평가가 나오는 이유다.규제 개혁을 추구하는...
증시 랠리에 투자자 민원·분쟁 급감 2015-04-16 12:00:27
438건으로 전분기 513건보다 14.6% 줄었다. 분쟁 유형별로는 부당권유가 215건으로 가장 많았지만, 전분기(737건)와 비교하면 70.8% 감소했다. 그 외 간접상품 관련 민원·분쟁이 133건이었고 전산장애와 관련해서는 42건이발생했다. 간접상품과 전산장애 관련 민원·분쟁 역시 각각 전분기보다 17.4%, ...
상조 서비스 피해 증가…가입 시 철저한 검토 과정 거쳐야 2015-03-18 17:31:50
그 수도 상당하다. 아는 사람의 가입 권유나 다른 곳 보다 가격이 조금 저렴하다고 덥석 가입했다가는 납입 금액 모두를 잃고 상조 서비스도 받지 못하는 상황까지 발생할 수 있다. 실제로 작은 규모의 상조회사들은 우후죽순 많이 생겨나는 만큼, 폐업도 우후죽순으로 줄을 잇는다.전문가들은 상조 회사의 폐업이나 부도로...
임종룡式 규제해소 첫 작품…금융사 '3진아웃제' 폐지 2015-03-18 06:09:05
투자권유에 사용한 사실이 드러나는 등 불완전판매와고객비밀보장 의무 위반 등으로 기관경고를 받은 바 있다. 또 앞서 8월에는 소액채권 신고시장 가격 제출과정에서 불건전 영업으로 기관주의 조치를 받았다. 농협증권과 합병된 우리투자증권도 같은 조치를 통보받았다. 우투증권 노조는 이들 징계를 내세워...
보험사들 소송제기 남발한다…작년에 1천건 육박 2015-03-09 06:09:06
했다. 또 7월부터는 보험상품 권유단계부터 보험금이 지급되지 않거나 삭감된 구체적인 사례를 소비자들이 알 수 있도록 보험사가 반드시 안내하도록 하고 이를 위반하면 5천만원의 과태료를 부과하기로 했다. 협회 차원에서도 보험금 부지급·삭감 여부가 결정된 사례를 주기적으로 취합해공시하도록 할...
'개인정보 불법판매' 홈플러스, 고객들 집단 손배소 2015-02-17 09:15:10
보험사에 팔리고 보험사로부터 보험가입 권유 전화를 계속해서 받게 될 위험이 있음을 알았다면 정보제공에 동의하지 않았을 것"이라고 강조했다.아울러 "홈플러스는 고객들이 제3자에게 자신의 정보를 제공하는 것에 동의했 鳴?주장할지 모르지만, 상식적으로 고객들이 자신의 개인정보를 보험회사들에 판매해...
‘당신을 위해 싸워줄 사람’…김상경 CFP모델로 방송 2015-02-09 15:00:16
내용은 금융회사에 소속된 CFP가 상사의 부당한 지시를 거부하고 고객의 이익을 위해 싸우는 모습을 그리고 있다. 고객의 재무설계를 할 때 고객의 이익보다 회사의 이익을 위해 고객에게 적합하지 않는 상품을 권유해왔던 일부 관행을 지적한 것이다. 이런 현실 때문에 재무설계에 대한 고객의 신뢰가 떨어져 가고 있어 ...
금감원, 주식시장 불공정거래 기획조사 확대한다 2015-02-05 15:36:28
사이의 부당 내부거래를 모니터링해 이상 징후가 포착되면 현장검사를 강화한다. 기업집단 소속 금융회사의 계열사 부당 신용공여, 편법적 재산이전, 계열사 발행증권 부당 인수행위 등이 점검 대상이다. 지분·채무증권, 펀드, 파생결합증권 등의 투자 권유실태를 종합적으로 파악해투자설명서 제도를 합리화하기로...
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