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금감원, 유한회사 외부회계감사 의무화 추진 2013-05-07 09:00:08
제도의 운영 실태를 점검·평가하고 제도 개선사항 등을 발굴하기로 했다. 금감원은 금융시장 불안요인에 능동적으로 대처하기 위해 2분기에 금융사고에취약한 특별자산펀드 운용 및 내부통제 적정성을 점검하기로 했다. 또 고위험 금융투자상품의 투자권유행위 등 취약 부분에 대한 집중 점검을 할계획이다....
한국證, 투자권유대행인 복리후생제도 확대 2013-04-25 14:50:43
다음달 1일부터 우수 투자권유대행인(fc)을 대상으로 개선된 복리후생제도를 확대 시행한다고 25일 밝혔다.앞으로 한국투자증권 소속 우수 투자권유대행인은 경조사 화환, 생일축하 격려금 등을 지원받게 된다. 특히 상위 1%의 최우수 투자권유대행인은 본인 및 배우자 건강검진 등 임직원과 동일한 복리후생 혜택을 받을...
한국투자증권 투자권유대행인 복리후생 강화 2013-04-25 10:57:14
투자권유대행인(FC)의 복리후생제도를 강화한다고 25일 밝혔다. 투자권유대행인은 투자자를 대상으로 금융상품을 권유하는 전문인력을 가리킨다. 앞으로 한국투자증권 소속 우수 투자권유대행인은 경조사 화환과 생일축하 격려금 등을 지원받게 된다. 특히 상위 1%의 최우수 투자권유대행인은 본인과...
유명무실 펀드리콜제 `허와 실` 2013-04-23 17:24:27
리콜제`, 고객의 투자성향에 맞지 않는 상품을 권유했거나, 필요한 설명을 하지 않는 등의 불완전판매에 대해 판매사가 원금 또는 손실 금액까지 돌려주는 제도입니다. 현재 삼성증권과 KDB대우증권, 하나대투, 신한금융투자 등이 `펀드 리콜` 서비스를 실시하고 있습니다. 원칙적으로 손실 보상이 안되는 펀드의 특성을...
'펀드 50% 룰' 에 자산운용사 초비상 2013-04-18 17:27:42
제도가 도입되면 증권사 은행 보험사 등 금융회사가 펀드를 판매할 때 계열사 비중이 전체 판매액의 50%를 넘어서는 안 된다. ○국민은행, 다음주 계열상품 판매 중단 국민은행은 다음주부터 그룹 계열사인 kb자산운용의 ‘kb중소형주 포커스 증권투자신탁’ 판매를 중단하기로 18일 결정했다. 2011년 말 kb자산운용이...
계열사 펀드 판매 50% 이하로 제한 2013-04-17 15:52:51
투자부적격 등급 회사채·기업어음(CP) 권유 및편입 제한 등의 방안이 마련됐다. 금융위는 "의결을 거친 개정안은 오는 23일 공고할 예정"이라며 "향후 계열사간 거래실태와 제도개선 효과 등을 점검해 규제 수준의 적정성, 연장 여부 등에 대해 검토를 해나갈 것"이라고 설명했다. kaka@yna.co.kr(끝)<저 작...
유사투자자문업 제도 `대수술` 2013-04-10 16:56:34
안내문을 통해서 투자자 피해가 발생하지 않도록 지도할 예정입니다" 현재 활동 중인 유사투자자문업자에게는 내부통제기준 마련을 권고하기로 했습니다. 금감원은 일정규모 이상의 법인사업자에게 수익률 보장 등 근거없는 투자권유행위 금지 등을 내용으로 하는 내부통제기준을 마련하도록 권고할 예정입니다. 이후...
금감원 "수익률 보장한다" 증권 과장광고 금지키로 2013-04-10 12:00:31
금융감독원은 유사투자자문업자에 근거 없는 투자권유 행위를 하지 않도록 내부 통제기준을 마련하라고 권고하겠다고 10일 밝혔다. 이번 조치는 유사투자자문업자가 인터넷 증권방송과 증권정보카페 등에서 과잉광고를 하거나 근거 없는 종목을 추천해 투자자들의 피해가 잇따르는 데 따른 것이다. 금감원은...
<소비자 보호 안전망으로 `따뜻한 금융' 실천> 2013-04-03 09:00:16
문제도 투명하게 개선하기 위해 `사외이사 모범규준' 개정안도 마련한다. 은행, 저축은행에만 시행 중인 대주주 적격성 심사제도는 전 금융업권으로 확대한다. 보험사, 금융투자사, 여신전문금융사가 해당된다. 부적격한 대주주가 금융회사를 사(私)금고로 만들다시피해 건전성이 악화되는 것으로 막으려는...
<크라우드펀딩·코넥스로 中企 자금조달 지원> 2013-04-03 09:00:13
투자권유·판매 ▲일임·신탁 등의 계열사 증권 편입제한에 대해 2년간 일몰규제 후 규제 적정성을 다시검토하기로 결정했다. 금융위는 이달 중으로 금융투자업 규정을 개정, 펀드 판매액 중 계열 운용사 펀드 판매액 비중 및 계열증권사에 대한 운용사의 주문위탁을 연간 50%로 제한하기로했다. 변액보험,...
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