주식 불공정거래 손해배상 시효 3년→5년 연장 추진 2017-11-13 16:00:02

'자본시장 건전성 제고를 위한 상장법인 준법감시 강화 및 불공정거래 조사 방향 합동포럼'에서 이처럼 밝혔다. 유 상임위원은 "자본시장 규율을 확립하는 것은 정부 국정과제"라며 "관계 부처와 긴밀히 협의해 금전 제재를 강화하고 손해배상 시효를 확대할 예정"이라고 소개했다. 금융위는 자본시장법 개정을 통...

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• #주식 불공정거래 #불공정거래 #강화 #행위 #제재 #확대 #대한 #시효

[게시판] 금투협 '법무전문가 양성 야간 아카데미' 개설 2017-09-27 10:12:09

이 과정은 금융투자회사의 감사, 준법감시 등 내부통제 관련 업무종사자와 자율준수, 법무담당자, 사내변호사 등을 대상으로 한다. 증권범죄 관련 형사절차, 불완전판매 분쟁조정 사례, 금융회사 영업활동과 청탁금지법 주요쟁점 강의와 케이스 스터디를 통한 토론으로 구성됐다. 교육은 10월 31일부터 12월 5일까지 서울...

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• #게시판 금투협 #금융투자교육원

[ 분야별 송고기사 LIST ]-경제 2017-07-06 15:00:03

170706-0399 경제-0337 10:10 [프랜차이즈 적폐경영] 공정위·검찰·국세청 초정밀 감시…업계 초긴장 170706-0400 경제-0077 10:10 "끝까지 찾는다"…스텔라데이지호 실종자 수색선 복귀 연장 170706-0408 경제-0078 10:15 기업 인사담당자 5명중 4명 "블라인드 채용 찬성" 170706-0416 경제-0079 10:20 신형...

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BIS, 글로벌 외환시장 규범 발표…"공정·투명성 높여야" 2017-05-25 17:00:00

중앙은행의 외환시장 담당자로 '외환 실무그룹'을 만들어 규범 작성 작업을 진행했다. 이 규범은 ▲ 윤리 ▲ 관리체계 ▲ 거래 실행 ▲ 정보 공유 ▲ 리스크(위험) 관리 및 준법 감시 ▲ 거래 확인 및 결제 등 6개 부문의 기본원칙을 규정했다. 특히 "시장참가자들은 외환시장의 건전성, 공정성, 개방성, 유동성,...

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• #BIS 글로벌 #규범 #글로벌 #외환시장 #발표

은행, 지자체 대학 출연금 제공 깐깐해진다 2017-04-12 16:19:21

12일 주요 은행 준법감시인, 내부감사 담당자들과 간담회를 갖고 출연금 제공 등에 관한 내부통제를 강화할 것을 주문했다.은행들은 그동안 대형 기관고객을 유치하기 위해 지자체·대학 등에 연간 2000억원이 넘는 출연금을 제공했다. 주거래은행으로 선정되면 해당 지자체·대학의 운영자금과 직원 및 학생...

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• #은행 지자체 #출연금 #제공 #은행

금융위 "금융사 내부통제 제도 완화…규제 부담 덜어낸다" 2017-02-22 16:14:01

경우 전담조직을 두되 위험관리책임자 및 준법감시인 외에 별도 지원인력의 마련 의무는 면제했다.소규모 외은지점은 준법감시인·위험관리책임자 겸직을 허용한다. 기존에는 외은지점을 포함한 은행의 경우 자산규모와 관계 없이 준법감시인과 위험관리책임자의 겸직이 불가능했다. 이번 개정으로 자산규모 7000억원...

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• #금융위 금융사 #경우 #금융회사 #임원 #위험관리책임자 #겸직 #규제 #성과보수

한국거래소, 불공정거래 예방 전국 순회교육 실시 2016-10-19 14:49:09

감시위원회는 오는 24일부터 내달 2일까지 서울, 부산 등 전국 5개 주요도시의 증권·선물회사 영업점 임직원과 준법감시 담당자 등을 대상으로 불공정 거래 예방 순회교육을 실시합니다. 이번 교육은 회원사 영업점의 불공정 거래 예방감시 역량 강화와 영업 과정에서 발생할 수 있는 고객과의 증권 분쟁을 최소화시키기...

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• #한국거래소 불공정거래 #교육 #거래 #불공정

<게시판> 한국거래소, 불공정거래 예방 전국 순회교육 2016-10-19 14:26:07

감시위원회는 오는 24일부터 다음달 2일까지 전국 주요 도시5곳을 돌며 증권·선물회사 영업점 임직원과 준법감시담당자 등을 대상으로 불공정거래 예방 순회교육을 한다고 19일 밝혔다. 회원사 영업점의 불공정거래 예방감시역량 강화와 증권분쟁 최소화를 위한 것으로, 시세에 부당한 영향을 주거나 시장 수급에 오해를...

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• #한국거래소 불공정거래 #불공정거래 #전국

한국거래소·금투협 '김영란법' 가이드라인 마련한다 2016-08-08 04:05:07

말했다. 증권사들은 자체적으로 컴플라이언스(준법감시) 부서 등에서 매뉴얼을 마련하고있다. 아울러 해당 부서원을 대상으로 한 사내 교육을 병행할 계획이다. 한국금융지주[071050]는 오는 25일 법무법인 소속 변호사를 초청해 한국투자증권 등 계열사 전 임원을 대상으로 한 세미나를 열 것으로...

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• #한국거래소금투협 김영란법 #시행 #김영란법 #증권사 #관계자