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[단독] '1300억 손실' 신한證, LP 운용지침 무용지물 2024-11-11 19:14:29
물론 하루 단위로 손익을 리스크 관리와 준법감시 부서에 통보하도록 하는 내부통제 절차 등이 명시돼 있습니다. LP가 목적에 맞지 않게 선물·옵션에 투자하다 촉발된 1,300억 원대 신한투자증권 손실 사고의 원인은 운용지침이 있지만 현장에서 이를 지키지 않았기 때문입니다. 신한투자증권은 지난 2018년 마련한 LP...
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파트너사 해외진출 도우러 멕시코까지 날아갔다…롯데표 'ESG 경영' 2024-10-31 17:12:44
논의하는 ‘준법 포럼’을 여는가 하면 관련 업무를 효과적으로 실행할 수 있도록 가이드라인을 배포하기도 했다. 롯데지주는 모든 부서의 컴플라이언스 리스크를 분석 및 관리할 수 있도록 통제 목표를 수립하는 등 ISO 국제표준에 부합하는 규범준수경영시스템을 구축했다. 특히 납품업체와의 거래에서 발생할 수 있는...
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빗썸, 전 임직원 대상 ‘가상자산 이용자 보호 서약식’ 개최 2024-07-01 13:24:54
빗썸 대표이사, 황승욱 부대표, 최희경 준법감시인 등 임직원들이 참석해 서약서를 작성하고 이용자 보호를 성실히 이행할 것을 다짐했다. 미참석한 임직원은 별도로 서약서를 준법감시 부서에 제출할 계획이다. 빗썸 임직원들은 ‘이용자 보호법’ 준수 5대 행동지침으로, △이용자 자산 보호와 신뢰 우선 △업무 기밀 유...
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"가상화폐 바이낸스, VIP 고객 시세조작 의혹 제기한 직원 해고" 2024-05-10 00:33:30
협업했다고도 판단했다. DWF를 향한 시장감시팀 조사가 중립성을 잃었을 수 있다는 것이다. DWF 관련 시세조종 의혹을 제기한 감시부서 팀장은 결국 보고서 제출 한 주 뒤 바이낸스에서 해고됐다. 이와 관련, 바이낸스 측 대변인은 회사 측이 시세조종 행위를 용인했다는 어떠한 주장도 사실이 아니며 준법 기능 향상을...
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태광그룹, 불공정·비위행위 징계 강화…감사역량도 확충 2024-04-29 09:33:18
보고받고 지휘한다. 기업지배구조·준법경영 전문가인 김 교수는 삼성 준법감시위원회 위원으로도 활동하고 있다. 태광산업은 감사위원회 기능을 강화하고자 트러스톤 추천 사외이사인 안효성 회계법인 세종 상무도 영입해 감사위원을 종전 3명에서 4명으로 늘렸다. 태광은 이호진 전 회장 공백 기간 그룹 경영을 총괄한...
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중고차대출사기 차단…금융당국 카드·캐피탈사 가이드라인 시행 2024-04-25 06:00:00
예방을 위해 고위험업무 담당 직원과 같은 부서 5년 초과 장기근무 직원에 대해 명령휴가제도를 도입하고, 같은 부서에 5년 초과 연속근무를 금지하되, 불가피한 경우 인사담당 임원의 승인절차를 의무화해 순환근무제의 실효성을 높이는 금융사고 예방지침 표준안을 제정, 시행한다. 표준안에 따르면 2028년부터 자산 2...
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한양증권, 내부통제 시스템 변화 준다···준법경영혁신부 신설 2024-03-26 16:05:47
시스템에 변화를 줬다. 한양증권은 준법감시인 산하에 준법경영혁신부를 새로 꾸렸다고 26일 밝혔다. 준법경영혁신부는 내부통제위원회를 운영하며 전사적 내부통제 프로세스를 진단하고 개선하는 업무를 맡는다. 이에 따라 한양증권의 내부통제 시스템은 준법경영혁신부를 비롯해 준법감시부, 법무지원부 등 3개 부서 체...
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한양증권, 준법경영혁신부 신설…"임원 책무구조도 선제 대응" 2024-03-26 10:28:26
나섰다고 밝혔다. 한양증권은 준법감시인 산하에 준법경영혁신부를 신설, 내부통제위원회를 운영하며 전사적 내부통제 프로세스를 진단·개선하는 업무를 맡기기로 했다. 이번 조직 신설로 한양증권 내 내부통제 시스템은 준법경영혁신부, 준법감시부, 법무지원부 등 3개 부서 체제로 재편됐다. 특히 이번에 신설된 조직이...
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한양證, 준법경영혁신부 신설…"내부통제 시스템 혁신" 2024-03-26 10:21:20
시스템 혁신에 나섰다고 전했다. 준법감시인 산하에 신규 설립된 준법경영혁신부는 내부통제위원회를 운영하며 전사적 내부통제 프로세스를 진단하고 개선하는 업무를 담당한다. 이를 통해 한양증권의 내부통제 시스템은 준법경영혁신부를 비롯하여 준법감시부, 법무지원부 등 3개 부서 체제로 재편됐다. 준법경영혁신부...
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코빗, 전사 임직원 대상 자금세탁방지(AML) 교육 실시 2024-02-21 11:01:03
준법감시분과 자문위원으로 지난해 새롭게 위촉된 금융범죄 및 자금세탁방지 전문가인 황석진 동국대 국제정보보호대학원 교수가 강의를 맡았다. 특히 이번 자금세탁방지 교육에서는 가상자산이용자보호법을 비중있게 다뤘다. 이용자보호법은 고객 예치금을 다루는 회계·재무부서를 비롯해 가상자산 수탁을 담당하는...
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