금융위, '불법 공매도' 미즈호·JP모건 등에 과징금 부과

금융위, '불법 공매도' 미즈호·JP모건 등에 과징금 부과

(서울=연합뉴스) 임수정 기자 = 금융당국이 불법 공매도를 한 국내외 금융회사들에 최대 수억 원의 과징금을 부과했다.
14일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 지난 5월 17일 제10차 회의를 열고 미즈호증권 아시아(Mizuho Securities Asia)의 무차입 공매도에 대해 7억3천370만원을 부과하는 조치안을 의결했다.
미즈호증권은 지난 2021년 6월 미보유 SK 보통주 1만1천197주(31억7천만원)에 대한 매도 주문을 제출해 무차입 공매도 제한 규제를 위반했다.
미즈호증권은 SK 주식에 대한 차입계약이 체결되지 않았음에도 이미 빌린 것으로 착오하고 매도 주문을 제출한 것으로 나타났다.
캐나다 퀘벡주 연기금(CDPQ·Caisse De Depot Et Placement Du Quebec)도 2021년 8월 에코프로비엠[247540] 보통주 929주(2억8천만원)를 보유하지 않은 상태로 매도 주문을 넣었다가 적발돼 6천480만원의 과징금을 부과받았다.
CDPQ는 애초 매수 주문을 내부 주문 시스템에 입력했지만, 시스템 점검 이후 재가동 시 매수 주문이 매도로 잘못 변경돼 주문이 제출된 것으로 조사됐다.
JP모건(J.P. Morgan Securities PLC)은 보유하지 않은 에스에너지[095910] 보통주 786주(373만원)를 매도한 것이 적발돼 과징금 110만원을, 외국 자산운용사 AUM은 에코프로에이치엔[383310] 보통주 250주(2천405만원)를 무차입 공매도했다가 과징금 480만원을 부과받았다.
외국계 운용사 레이라이언트 인베스트먼트 리서치(Rayliant수억 원의 Investment Research)는 알테오젠[196170] 보통주 579주(5천40만원)에 대한 무차입 공매도 주문을 내 과징금 730만원을 부과받았다.
국내 금융투자회사들도 적발 대상에 포함됐다.
문채이스자산운용은 선익시스템[171090] 보통주 4천주(9천200만원)에 대해, 샘자산운용은 한국주강[025890] 보통주 2천500주(550만원)에 대해 보유하지 않은 상태로 매도 주문을 냈다가 각각 과징금 2천760만원, 110만원을 부과받았다.


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