금융투자사 '내부통제 품앗이'… 준법감시협의회 역할 커졌다

실무 교육·연수로 전문성 높여
내부통제 수준도 상향 평준화
운용사 등으로 회원 확대 추세


[ 김동현 기자 ] 금융투자업계 준법감시인 모임인 준법감시협의회를 통해 내부통제 역량을 강화하는 금융투자회사가 늘고 있다. 금융투자업계 컴플라이언스(준법감시) 실무자들이 품앗이로 부족한 부분을 메워주면서 내부통제 수준의 상향 평준화가 이뤄지고 있다는 게 대체적인 평가다.

준법감시협의회는 금융투자업계 준법감시 관련 정책을 연구하고 업계 권익을 보호하기 위해 2009년 62개 증권·선물회사가 참여해 설립했다. 준법감시 실무자를 위한 교육·연수 프로그램을 개설하고 회원들의 전문성을 높이는 데 초점을 맞추고 있다. 금융당국이 내년부터 ‘금융 통합감독체계’를 마련하기로 하면서 협의회의 중요성은 더욱 커졌다.

협의회는 올해 준법감시인 전문 교육을 대폭 강화했다. ‘교육전문성 강화 태스크포스(TF)’를 꾸려 실무 중심의 교육 프로그램을 마련해 지난 4월부터 시행 중이다. 교육 프로그램은 △임직원 주식매매 관련 내부통제 △금융광고 규제 △시장교란행위를 포함한 불공정거래 등 다양한 주제를 다룬다. 내부통제를 담당하는 증권사 실무자들과 금융감독 관련 공무원 등이 강사진으로 나선다.

교육 후 사내 시스템을 개선하는 사례도 잇따라 나타나고 있다. 키움증권은 프로그램 매매 시 주문가격이 일정 조건을 넘으면 허수성 호가로 판단해 주문을 거부하도록 전산 시스템을 바꿨다. 키움증권 관계자는 “실무 교육을 통해 다른 증권사의 허수성 호가 적발 사례를 공부한 뒤 적용했다”며 “수작업으로 하던 투자광고의 승인·심사 내역도 전산화했다”고 말했다. 한화투자증권은 휴대폰 주식 매수프로그램의 주문 인터넷프로토콜(IP)을 추적해 임직원의 휴대폰 주문 현황을 확인하는 시스템을 추가했다.

협의회의 역할이 커지면서 증권·선물회사에 머물러 있던 회원사가 자산운용사로 확대되는 추세다. 올해 다비하나인프라자산운용, 메리츠자산운용 등 6개사가 새 회원으로 가입했다. 설광호 준법감시협의회장은 “내년엔 협의회를 사단법인으로 바꿔 독립성을 키우고 활동반경도 넓힐 계획”이라며 “금융투자업계에 준법경영 문화를 확산시키기 위한 활동을 강화하겠다”고 말했다.

김동현 기자 3code@hankyung.com




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