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삼성증권, 고객추천지수 조사, 자문단 운영해 서비스 개선 2024-07-02 10:00:15
관계사의 시너지를 경험할 수 있다. 삼성증권은 소비자의 권익이 침해될 가능성이 가장 높은 ‘금융상품 판매’ 단계에서 금융소비자보호법은 물론 불완전판매 예방을 위해 보다 강화된 내부 기준을 적용하고 있다. 투자권유준칙, 영업윤리준칙, 고난도 금융상품 판매 영업행위 준칙 등 내규를 금융소비자보호법 관련 법령...
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'채권 개미' 노린 영업 활개…금감원, 한투·유진·DB증권 검사(종합) 2024-06-25 17:23:42
관계자는 "(증권신고서 수리 전 청약 권유 행위가) 효력 발생 전 불완전한 정보로 개인투자자들의 투자 판단에 영향을 미치고 있는지, 자본시장법 위반 소지가 있는지 등은 따져볼 것 같다"고 말했다. 금감원은 채권 영업·판매 과정에서 시장 질서에 반하는 사례가 나올 경우 검사를 확대하겠다는 방침이다. 금감원이 개...
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'채권 개미' 노린 영업 활개…금감원, 내일 한투·유진증권 검사 2024-06-25 14:32:07
관계자는 "(증권신고서 수리 전 청약 권유 행위가) 효력 발생 전 불완전한 정보로 개인투자자들의 투자 판단에 영향을 미치고 있는지, 자본시장법 위반 소지가 있는지 등은 따져볼 것 같다"고 말했다. 금감원은 채권 영업·판매 과정에서 시장 질서에 반하는 사례가 나올 경우 검사를 확대하겠다는 방침이다. 금감원이 개...
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홍콩ELS 손실 5천억원 넘었다…배상 쟁점은 '적합성원칙 지켰나' 2024-02-13 06:01:01
영업행위 준칙 등을 적용해 H지수 ELS 판매 과정에서 가입상품 위험등급을 고지했고, 매뉴얼에 따라 소득·연령대·직업·가입 경험·손실 감내 수준 등에 대한 여러 질문을 던져 취합된 점수에 따라 공격적 투자 성향으로 분류된 투자자만을 가입시킨 만큼 대부분 '적합성 원칙 위반'이 아니라고 주장할 여지가...
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"거액 지원금 주고 스카우트"…자율협약 깨고 설계사 빼간 GA 2024-02-08 15:11:07
행위 금지 △판매과정별 법규 및 판매준칙 준수 등이다. 스카우트 과당 경쟁은 보험업계의 해묵은 문제다. GA는 설계사의 인맥을 자사 고객으로 끌어오기 위해 거액의 지원금을 주고 스카우트를 한다. 스카이블루에셋은 스카우트비로 설계사 기존 연봉의 50% 수준을 지급했다. 특히 기존 보험사 지점장과 설계사뿐 아니라...
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정부 "은행, ELS 무지성 면피"…소비자 "그 발언도 당국 면피용"(종합) 2023-12-03 12:27:45
펀드 사태와 달리 불완전 판매 등 위법 행위와 무관하다는 점을 강조하는 데 대한 직접적 비판이다. 현재 은행들은 금융소비자보호법, 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등을 적용해 H지수 ELS 판매 과정에서 가입상품 위험등급, 원금손실 가능성 등에 대한 이해 여부를 고객으로부터 자필 또는 녹취를 받아 확인을...
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정부 "은행, ELS 무지성 면피"…소비자 "그 발언도 당국 면피용" 2023-12-03 06:03:03
펀드 사태와 달리 불완전 판매 등 위법 행위와 무관하다는 점을 강조하는 데 대한 직접적 비판이다. 현재 은행들은 금융소비자보호법, 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등을 적용해 H지수 ELS 판매 과정에서 가입상품 위험등급, 원금손실 가능성 등에 대한 이해 여부를 고객으로부터 자필 또는 녹취를 받아 확인을...
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'H지수 ELS' 판매 은행·증권사 전수조사…불완전판매 따진다(종합) 2023-11-26 11:45:38
행위와 무관하다는 점을 강조하고 있다. 여러 펀드 사태를 거치면서 2021년부터 금융소비자보호법뿐 아니라 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등이 시행되는 등 금융투자상품 판매 과정에서 투자자를 보호하기 위한 법규가 까다로워진 만큼, 불완전 판매 가능성이 거의 없다는 주장이다. 예를 들어 KB국민은행의 경우...
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'H지수 ELS' 판매 은행·증권사 전수조사…'불완전 판매' 따진다 2023-11-26 06:01:04
행위와 무관하다는 점을 강조하고 있다. 여러 펀드 사태를 거치면서 2021년부터 금융소비자보호법뿐 아니라 고난도 금융투자상품 표준영업행위 준칙 등이 시행되는 등 금융투자상품 판매 과정에서 투자자를 보호하기 위한 법규가 까다로워진 만큼, 불완전 판매 가능성이 거의 없다는 주장이다. 예를 들어 KB국민은행의 경우...
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"국민이 정치에 환멸 느끼고 있다"…윤재옥, 여야에 호소 [종합] 2023-09-20 10:52:46
비판까지 나오고 있다"고 했다. '재정준칙' 마련은 특히 힘줘 강조했다. 그는 "지난 정부가 코로나 팬데믹 등을 이유로 재정을 계속 확장한 결과, 국가부채 비율이 50%에 달하고 국가채무는 400조원 이상 늘었다. 민생과 무관한 정치적 보조금에 많은 예산이 투입되기도 했고, 제대로 효과를 거두지 못하고 증발된...
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