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신탁·랩 '장단기 미스매치' 투자 때 고객 사전 동의받아야 2024-03-19 06:00:00
설명했다. 아울러 투자 상품 성격이 강한 상품성신탁(신탁업자가 신탁 재산의 구체적인 운용 방법을 미리 정해 위탁자의 운용 방법 지정이 어려운 특정금전신탁)에 대해서는 고객에게 신탁보수 수취 방법에 대해 비교·설명하고, 평균 보수율을 금융투자협회 홈페이지에 공시하도록 했다. 신탁은 일대일 계약이라는 특성...
미등록 투자자문 등 불법행위 61건 적발…경찰 수사의뢰 2024-03-03 12:00:00
유사투자자문업자의 자본시장 불법행위 관련 현장검사와 암행점검, 민원처리 등의 업무를 수행했다고 3일 밝혔다. 금감원은 특히 리딩방 관련 민원·제보를 처리하는 과정에서 불법 영업행위와 투자 사기 단서를 포착했다고 설명했다. 미등록 투자자문이 48건으로 가장 많았고 사기 7건, 미등록 투자일임 2건 등이 뒤를...
"가상자산 2단계 입법 필요…신종증권 시장도 법 정비해야" 2024-02-07 16:34:13
힘 김회곤 의원이 공동 주최한 ‘건전한 투자 시장의 육성을 위한 정책과제’ 국회 세미나가 6일 여의도 국회의원회관 제 2세미나실에서 열렸다. 이날 행사에는 김갑래 한국자본시장연구소 센터장, 신범준 토큰증권협의회 회장 등이 참석했다. 오는 7월 19일 시행될 가상자산법에서 누락된 세부적인 부분에 관한 토론 역시...
농구단까지 샀던 회사의 기막힌 몰락…자본시장서 퇴출당했다 2024-01-29 14:32:29
금융투자사업자를 제때 시장에서 내보내겠다는 취지로 직권말소제도를 도입했다. 자본시장법상 직권말소 요건에 해당하는 경우 별도 검사 절차 없이도 금융투자사업자의 라이센스를 말소시킬 수 있는 제도다. 도입 이래 이날까지 총 10곳을 직권말소했다. 작년 2월 말엔 더블유알·메타투자자문·에이제이세이프티 등...
금감원, 부실 금융투자업자 10곳 직권말소 2024-01-29 07:10:20
늘기 시작했다. 직권말소된 업자에는 일반 사모운용사 데이원자산운용과 투자자문·일임사 허브홀딩스, 코어밸류인베스트먼트, 타이거앤리투자자문, 키위인베스트먼트, 마루펀드투자자문, 청개구리투자자문, 더블유알, 메타투자자문, 에이제이세이프티 등이 포함됐다. 직권말소 제도는 사모운용사 등 금융투자업자 업체의...
"주총 앞두고 중대 실수 저질렀다"…주주들 울린 '초유의 사고' [돈앤톡] 2023-05-21 07:18:59
위임받는 방식은 크게 펀드계약과 일임계약으로 나뉩니다. 펀드계약의 경우, 자산소유자가 자산운용사의 운용에 간섭할 수 없도록 규정돼 있어서 자산운용사가 펀드에 편입된 개별주식들에 대한 주주권을 갖습니다. 하지만 일임계약에선 주주명부에 운용사의 이름을 주주로 올릴 수 없게 합니다. 운용사 대비 자산소유자의...
폭락 후 지분 11% 확보한 슈퍼개미…단번에 2대주주 올랐다 2023-05-10 10:12:19
다올투자증권 주가는 SG증권발 하한가 사태 여파로 종전 6000원대에서 3000원대 초반으로 급락한 상태였다. 김씨는 취득자금이 142억1962만원, 최씨는 97억9986만원이라고 각각 공시했다. 김씨는 투자일임업자 프레스토투자자문의 대표로 공시됐다. 주식 보유목적을 두고 김씨는 '일반투자'라고 밝히며 "발행회사의...
'12% 급등' 다올투자증권…SG증권發 사태 후 2대주주 변경 2023-05-09 20:05:59
97억9986만원이라고 각각 공시했다. 김씨는 투자일임업자 프레스토투자자문이라는 회사와 일임계약을 맺고 있으나 이 법인의 대표자 역시 김씨다. 김씨는 주식 보유목적을 '일반투자'라고 밝히며 "발행회사의 주주로서의 권리를 행사하고자 한다"고 공시에 밝혔다. 일반투자는 경영권에 영향을 주려는 목적은 없으...
다올투자증권 '슈퍼개미' 등장?…SG발 하한가 이후 집중 매수 2023-05-09 19:26:03
매수했다. 취득단가는 3천원대로, 당시 다올투자증권 주가는 SG증권발 하한가 사태를 겪고 6천원대에서 3천원대 초반으로 급락한 상태였다. 김씨는 취득자금이 142억1천962만원, 최씨는 97억9천986만원이라고 각각 공시했다. 김씨는 개인투자자로 추정된다. 투자일임업자 프레스토투자자문이라는 회사와 일임계약을 맺고...
'종목명 ○○○·매수가 7740원'…무작정 따라했다가 '날벼락' 2023-05-09 08:06:17
할 수 있다. 1:1 상담이나 투자 일임 등은 불가능하다. 리딩방들은 주로 고급 정보를 단독으로 제공할테니 유료 결제를 하라고 권하는데, 이는 유사투자자문업자의 권한을 벗어나는 일이며 불법이다. 유사투자자문업체는 '신고'만으로 시작할 수 있기에 제도권 업체와 달리 안정성이 검증되지 않았다. 이 때문에...