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삼성·DB 금융 대기업, 내부통제 더 깐깐하게 본다 2024-05-02 12:00:00
관련회사가 지배구조법상 준법감시인 선임의무가 있거나 임직원 수가 일정 수준 이상인 경우 그룹 내부통제기준을 적용하도록 판단 기준을 마련했다. 일정 규모 이하의 해외 소속 금융회사라면 적용을 제외하거나 일부 적용범위를 조정하는 등 기준을 탄력적으로 운영하기로 했다. 소속 계열사 중 비금융과 금융사간 겸직...
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금감원, 사모펀드 운용사 업무설명회 개최..."새 보고시스템 안내" 2024-04-30 14:00:00
당국이 일반사모펀드 운용사 보고 담당자와 준법감시인 등 300여 명을 대상으로 업무설명회를 열었다. 새로운 설정·변경 보고 양식에 대한 설명과 자산운용사들의 주요 위법행위 등에 대한 설명이 진행됐다. 금융감독원은 일반사모펀드 운용사를 대상으로 주요 보고사항 및 주요 위규 사항에 대한 설명회를 개최했다고 30...
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금감원, GA 불법·불건전영업 현장검사 실시 2024-04-26 15:52:37
GA준법감시인들을 대상으로 '2024년 상반기 내부통제 워크숍'을 열고 이 같은 검사 추진방향을 전했다. 금감원은 "최근 보험업계의 경쟁이 격화됨에 따라 GA의 불건전 영업행위로 인한 소비자 피해 우려가 심화되는 상황"이라며 "GA업계 내에 높은 수수료 상품 위주 판매 관행과 과도한 설계사 스카우트 경쟁 등도...
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금감원, 보험 GA 현장검사 강화…"의도적 위법에 최고수준 제재" 2024-04-26 14:28:55
GA 소속 준법감시인 약 60명을 대상으로 '2024년 상반기 내부통제 워크숍'을 개최하고 이런 내용의 GA 현장검사 강화 방침을 안내했다. 금감원은 작성계약, 불완전판매, 부당승환 등 실적경쟁이 과열됨에 따라 소비자 피해가 우려되는 부분에 대해 점검을 강화한다. 또 보험회사-GA 간 연계검사를 정례화하고,...
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중고차대출사기 차단…금융당국 카드·캐피탈사 가이드라인 시행 2024-04-25 06:00:00
이상 대형사는 준법감시 인력을 임직원의 1% 이상으로 확충하는 게 의무화된다. 또 2026년부터는 준법감시인 선임 시 2년 이상 내부통제 등 관련 업무경력을 고려토록 했다. 또 PF 대출 송금 시 차주에게 문자메시지나 유선 등으로 송금내용을 알리고, 지정계좌·사용인감 등 인출정보 변경의 적정성에 대해 정기적 점검을...
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'계좌 불법개설' 대구은행 "고객 사과, 내부통제 강화" 2024-04-17 16:58:11
전문가 준법감시인을 신규 선임하는 등 선진화된 내부통제시스템을 구축해 나가고 있다"고 설명했다. 다만 은행예금 연계 증권계좌 개설업무(3개월 정지)를 제외한 다른 업무는 정상적으로 처리된다. 대구은행 관계자는 "내부통제시스템 구축과 내부통제에 있어서는 양보와 타협이 없다는 각오로 고객 신뢰 회복을 위해...
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고객 돈 맘대로 꿀꺽…15억원 횡령 한국투자저축銀에 중징계 2024-04-10 06:14:00
이 밖에 준법감시인·위험관리책임자에 대한 보수지급·평가 기준을 마련하지 않아 '금융사 지배구조법'을 위반했다. 법원의 중지·금리명령 등이 있었음에도 개인회생 차주 4천여명의 연체정보를 등록 사유 발생 전에 신용정보회사에 넘긴 OK저축은행도 제재를 받았다. 금감원은 OK저축은행에 이러한 내용의...
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[인사] DB금융투자 ; 신영부동산신탁 ; 기획재정부 등 2024-03-28 19:16:42
준법감시인 김찬구▷신탁팀장 고종현▷Capital Market팀장 조병일 ◈신영부동산신탁◎승진▷경영지원부문장(상무) 임성식▷정비사업팀장(이사대우) 김원태▷리스크관리부장 김성구◎전보▷정비사업본부장 김원태▷법무지원부장 김륜근 ◈기획재정부▷환경에너지세제과장 김정주 ◈언론중재위원회▷예산회계팀장...
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신한투자증권, 내달 중 책무구조도 조기 도입…업계 처음 2024-03-28 10:19:59
중이다. 남궁태형 신한투자증권 준법감시인은 "최근 사모펀드 및 주가연계증권(ELS) 사태 등으로 모든 금융회사가 내부통제 강화를 최우선 과제로 강조하고 있다"며 "신한투자증권은 이번 선도적인 책무구조도 프로젝트를 시작으로 실효성 있는 내부통제 시스템을 마련해 나갈 예정"이라고 밝혔다. chomj@yna.co.kr (끝)...
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한양증권, 내부통제 시스템 변화 준다···준법경영혁신부 신설 2024-03-26 16:05:47
시스템에 변화를 줬다. 한양증권은 준법감시인 산하에 준법경영혁신부를 새로 꾸렸다고 26일 밝혔다. 준법경영혁신부는 내부통제위원회를 운영하며 전사적 내부통제 프로세스를 진단하고 개선하는 업무를 맡는다. 이에 따라 한양증권의 내부통제 시스템은 준법경영혁신부를 비롯해 준법감시부, 법무지원부 등 3개 부서 체...
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