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금융사고 축소방안은?...출발점은 집안 단속 2014-04-15 14:48:03
위원회설치와 준법감시인 선임을 명시하고 있습니다. 문제는 이 두조직이 내부통제 점검과 사후 원인규명에 대해 권한은 갖고 있지만 실패했을때 책임은 없다는 데 있습니다. 당국이 금융사고가 발생하면 해당 CEO에게 책임을 묻겠다는 것도 이런 이유 때문입니다. <인터뷰> 윤석헌 숭실대 금융학부 교수 "사고 지속되면...
KB금융 "임직원 '원샷인사'로 줄서기 근절하겠다" 2014-04-02 09:28:35
조직문화 쇄신안 마련…준법·국제파트 외부공모 KB금융그룹이 지주사와 계열사의 모든 부서장과부원의 인사를 한꺼번에 단행하는 '원샷 인사'를 도입한다. KB금융[105560]은 이런 내용을 중심으로 한 조직쇄신안을 마련했다고 2일 밝혔다. 쇄신안은 지난 1월 KB금융 경영진과 외부 전문가가 참여한...
<금감원, 저축은행·카드사 상시감시 강화> 2014-03-07 16:18:47
추진하고, 이의신청 심사제도와 경영평가위원회 운영 방식도 개선하기로 했다. 저축은행 상시감시 과정에서 거액 금융사고·불법 부실여신 취급·예금인출 사태 등 부실 우려 요인 인지시 감독관을 단기 파견하는 방안도 추진된다. 파견 감독관이 위법·부당행위 인지 등으로 현장검사가 필요한 경우 검사 및...
준법감시 우수사에 한화·신영·NH농협·키움증권 2014-01-28 12:01:40
한국거래소 시장감시위원회는 28일 년도컴플라이언스(준법감시) 대상'의 내부통제 우수부문 수상사로 한화투자증권·신영증권·NH농협증권 등 3곳을, 분쟁예방 우수부문 수상사로 키움증권을 선정했다. 한화투자증권은 불공정거래를 효율적으로 예방할 수 있도록 모니터링 시스템을운영한 점이,...
캐피탈사, 대출모집인 직접 관리한다(종합) 2013-11-25 09:06:36
준법감시부서에서 내부통제 계획을 세우도록 했다. 캐피탈사에서 대출모집인에 대한 준법 영업 교육 계획을 세우고 영업점 대출모집인 관리 강화를 위한 상시 기준을 마련하도록 했다. 금융위원회가 대부중개수수료 산정지침을 통해 지난 6월부터 대출 중개인에 5%이상 수수료를 지급하지 못하게 함에 따라...
금감원, 캐피탈사 다단계 신용대출 모집 금지 2013-11-25 06:01:14
준법감시부서에서 내부통제 계획을 세우도록 했다. 캐피탈사에서 대출모집인에 대한 준법 영업 교육 계획을 세우고 영업점 대출모집인 관리 강화를 위한 상시 기준을 마련하도록 했다. 금융위원회가 대부중개수수료 산정지침을 통해 지난 6월부터 대출 중개인에 5%이상 수수료를 지급하지 못하게 함에 따라...
<게시판> 한국거래소, 파생상품 불공정거래 예방교육 2013-10-21 14:49:50
▲ 한국거래소 시장감시위원회(위원장 김도형)는 23일 회원사 파생상품 트레이더 및 준법감시부서 실무자 등을 대상으로 불공정거래 예방교육을 실시한다. 장소는 서울 여의도 사옥 21층 대회의실이며, 67개 회원사에서 180여명이 참석해 알고리즘 트레이딩 주문 관련 사고 사전예방 등에 대한 교육을 받을...
동양증권-피해자, 녹취자료 제공 놓고 '마찰' 2013-10-13 04:04:05
금융위원회 관계자 역시 "해당 규정에 증권사가 반드시 녹취를 통해 관련 자료를 기록·유지해야 한다고 명시되지 않았다"며 "녹취하는 것이 의무가 아닌 만큼 녹취자료를 투자자에게 제공할 의무도 증권사에 없는 것 아니냐"고 말했다. 하지만 법조계에서는 녹취자료를 제공받을 권리가 투자자에게도 존재하며...
조달청, 연기금투자풀 주간운용사 선정한다 2013-09-12 14:59:52
일반사무관리회사의 선정은 투자풀운영위원회가 제시하는 적격기준을 충족하는 회사 가운데서 주간운용사가 자율적으로 선정하는 방식으로 바뀐다. 개별운용사는 주간사에서 배정한 자금을 수탁받아 개별펀드를 운용하는 회사이며 일반사무관리회사는 펀드 순자산가치 산정, 준법감시 등을 맡는 회사다. 신탁업자는...
[위기의 '빅 브러더' 감사원] '감사=실적' 연결 정책감사 부작용…회계·비리적발에 집중해야 2013-09-01 17:20:53
각 부처로부터 사전에 의뢰받아 점검하는 ‘컴플라이언스 오피스(준법감시부서)’로 기능을 바꿔야 한다”고 말했다.이심기/이정호 기자 sglee@hankyung.com ▶ [위기의 '빅브라더' 감사원] 애매모호한 직무범위 논란▶ [위기의 '빅 브러더' 감사원] 결론 내고 표적감사…피감기관 "찍히면 죽는다" 감사거리...
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