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이상 외화송금 막아라…금감원, '3선 방어' 내부통제 구축 2023-06-07 13:50:37
또 은행의 모니터링 기준 및 시스템이 제대로 갖춰지지 않아 이상 외화송금 탐지에 실패했다는 지적에 따라 2선에서는 은행권 공통의 표준모니터링 기준을 마련하고 은행별 모니터링시스템을 구축해 이상 외화송금 거래 탐지 능력을 제고하기로 했다. 3선에서는 본점 내부통제부서가 사후 점검을 위한 책임과 역할을 명확히...
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은행권, 이상 외화송금 재발 막는다…'3선 방어' 내부통제 구축 2023-06-07 12:00:05
은행의 모니터링 기준 및 시스템이 제대로 갖춰지지 않아 이상 외화송금 탐지에 실패했다는 지적에 따라 2선에서는 은행권 공통의 표준모니터링 기준을 마련하고, 은행별 모니터링시스템을 구축해 이상 외화송금 거래 탐지 능력을 제고하기로 했다. 3선에서는 본점 내부통제부서가 사후 점검을 위한 책임과 역할을 명확히...
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"가상자산 내부통제 기준 마련"…닥사 "긍정적 영향 기대" 2023-06-01 09:50:56
밝혔다. 표준 내부통제기준과 윤리행동강령은 금융투자회사 등의 관련 자료 및 5개 회원사의 자료를 바탕으로 각 회원사 및 자문위원의 검토 과정을 거쳐 마련됐다. 닥사는 이번에 공개한 표준 내부통제기준과 윤리행동강령에 대해 가상자산업계의 특성을 반영해 수립한 첫 사례라는 점과 회원사 별로 각기 준수해 온 자체...
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국내 5대 가상자산거래소, 표준 윤리행동강령 등 마련 2023-06-01 09:06:52
1일 닥사 표준 내부통제기준 및 가상자산사업자 윤리행동강령을 마련했다고 밝혔다. 이는 최근 가상자산거래소의 상장 비리 의혹이나 임직원 연루 각종 사건이 연이어 불거진 가운데 나온 것으로, 회원사별 자체 기준을 닥사 차원에서 공통으로 표준화했다. 표준 내부통제기준과 윤리행동강령은 금융투자회사 등의 관련...
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차기 우리은행장에 조병규 우리금융캐피탈 대표 내정 2023-05-26 14:37:03
2년 동안 우리은행 준법감시체계를 확대 개편했다. 2019년 자금세탁방지부를 자금세탁방지센터로 승격하고 국내은행 최초로 고객바로알기(KYC) 제도를 도입해 금융거래의 투명성을 한층 높였다는 평가를 받는다. 또 내부통제 강화를 위해 준법지원부를 준법감시실로 확대하는 한편 그룹장 직속의 준법감시팀을 신설하는 등...
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KB라이프생명, 매년 5월 '윤리의식 강조의 달' 지정 2023-05-19 17:48:58
실시했다. 각 부서의 부서장과 준법감시담당자가 참석해 그룹내부 통제강화 방안에 대해 논의했으며 윤리규범, 금융사고예방, 내부자 제보 제도 등을 주제로 준법 필수 교육을 진행했다. KB라이프생명은 전 직원의 윤리의식 내재화를 위해 2023 윤리 표어를 제정했다. 올바른 선택하기라는 뜻의 'Do The Right...
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금감원, 대부업자 보호감시인 책임 강화…"불법 채권추심 예방" 2023-04-27 14:00:07
채권추심 예방" 보호감시인 대상 준법 워크숍…올해 불법 채권추심 피해 상담 271건 (서울=연합뉴스) 오지은 기자 = 금융감독원이 대부업계의 불법 채권추심으로 인한 취약계층 피해를 막기 위해 보호감시인 제도 활성화에 나선다. 금융감독원은 27일 한국대부금융협회와 대부업자 보호감시인 대상 준법 워크숍을...
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금감원, 삼성 금융복합기업집단에 '내부통제 개선' 요구 2023-04-26 06:13:00
삼성 금융복합기업집단에 내부 통제·위험 관리 기준의 적용 범위와 내규 반영이 미흡하다며 준법 감시인 등의 업무 분장을 명확히 할 필요가 있다고 지적했다. 삼성 금융복합기업집단은 내부통제·위험관리기준 내규의 제정권자가 적정하지 않으며 위험관리위원회·위험관리협의회 운영 업무가 제대로 안 되고 위험관리...
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'대주주 신용공여 위반' 케이뱅크에 과태료·과징금 4억3천만원 2023-04-16 07:13:01
위해 은행 이용자에게 재산상 이익을 제공하면서 준법 감시인에 사전·사후 보고를 하지 않았고, 2017∼2020년 일부 상품 광고에 대해 준법감시인의 사전 심의를 거치지 않은 점도 발각됐다. 아울러 금감원은 케이뱅크에 이사회 및 산하 위원회 운영 미흡 등을 지적하며 경영유의 26건과 개선사항 28건도 통보했다. 금감...
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성희롱에 고객 돈 횡령까지…은행 '사내 윤리강령' 위반 백태 2023-04-12 06:13:01
통제 혁신 방안을 반영해 은행연합회 모범 규준을 개정했으며 올해 각 은행의 내규에 반영을 추진 중이다. 개정된 모범 규준에는 준법 감시부서 인력 확보·장기 근무자 감축, 명령 휴가·직무 분리·내부고발자 제도의 운용 기준 마련, 사고 취약 업무 프로세스 고도화, 상시 감시·지점 감사 강화 등이 들어있다. 올해...
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