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"배당 확대 요구 등 통상적 주주활동 제약" 운용업계 '스튜어드십코드' 강력 반발 2017-05-08 19:36:09
비용도 더 든다”고 반발했다. 경영 참여 목적 투자자로 분류된 상황에서 주식을 단기 매매해 차익을 남기면 반환청구 대상이 될 수 있다는 점도 부담이다.고객에게 ‘일임’(알아서 투자해달라고 자금을 맡기는 것) 받은 돈으로 기업 주식을 매입한 투자자문사에 대해 주주 권리 행사를 제한하는 것도 논란...
초대형 증권사, 과징금·과태료 납부 골몰…법 강화되면 나아질까 2017-04-06 15:43:17
투자일임재산 상호 간 거래 제한 회피 목적 신탁계약 등 이용행위 금지 위반, 투자일임계약 투자권유시 수익률 부당 제시' 등을 사유로 2억8750만원의 과태료를 부과했다.자기자본 2위인 nh투자증권도 작년에 1억180만원의 벌금·과태료를 납부했다. '소액채권 신고시장 가격 제출과정에서의 담합행위'로...
전업 투자자문사, 작년 3Q 순손실 21억원…계약고 급감 2017-03-10 06:00:00
것으로 나타났다. 계약고가 급감했고, 증권투자도 손실을 기록했다.10일 금융감독원에 따르면 지난해 3분기 전업 투자자문사의 순손실은 21억원으로 전분기(146억원) 대비 167억원 급감했다. 계약고 감소에 따라 영업수익이 89억원 줄었고, 고유재산운용손실 110억원을 포함해 영업비용이 117억원 늘었다.전업 투자자문사의...
공모펀드, 성과보수 적용 안 하면 자기자금 투자해야 2017-03-02 12:00:05
아울러 금감원은 자산운용사의 투자일임 업무 관련 수익률 몰아주기 등 불건전 운용행위를 점검하고 부실 우려 자산의 편입 비중이 높은 펀드와 부동산·특별자산 펀드 운용과정의 적정성 등을 집중적으로 점검할 방침이다. 금감원은 작년에 40개 운용사를 대상으로 불건전 업무 관행 개선 등을 점검한 바 있다. 당시...
"가입자 투자성향 맞춘 투자일임 개인연금 도입된다" 2017-02-24 10:48:04
금융사들이 연금사업자로 별도 등록하고 연금자산의 안정적인 관리를 위한 의무를 부여받게 된다. 제정안에 따르면 현재 보험, 신탁, 펀드 형태의 연금상품 이외에 투자일임형 개인연금 상품 출시가 가능해진다. 이에 따라 금융사는 가입자의 위임을 받아 가입자의 투자성향에 적합한 포트폴리오로 연금자산을 운용할 수...
금융위 "금융사 내부통제 제도 완화…규제 부담 덜어낸다" 2017-02-22 16:14:01
일임업자를 제외한 금융회사들은 위험관리 및 내부통제 전담조직, 지원인력을 의무적으로 마련해야 했다. 이번 개정안은 자산규모 1000억원 미만인 금융회사의 경우 전담조직을 두되 위험관리책임자 및 준법감시인 외에 별도 지원인력의 마련 의무는 면제했다.소규모 외은지점은 준법감시인·위험관리책임자 겸직을...
자산 1천억 미만 금융사, 내부통제 지원인력 마련 의무 면제 2017-02-22 15:39:06
운용자산 5천억원 미만 자문·일임 업자를 제외한 모든 금융회사에 위험관리 및 내부통제 전담조직과 지원인력을 마련하도록 의무를 부과했다. 또 은행은 자산규모와 관계없이 준법감시인과 위험관리책임자를 각각 두도록 했다. 그러나 외국은행 지점 등 소규모 금융회사들은 별도 인력을 구성하기가 어려운 점이 있었다....
금융당국 "장애인 OTP교체 대리인 발급·일임형ISA 투자자문사 자문 가능" 2017-02-20 12:00:00
보고를 하도록 했습니다. 이밖에 투자자문업체로부터 일임형 ISA상품 운용 관련 자문을 받는 경우 일임형 ISA는 일임계약의 일종으로 일임규제가 동일하게 적용되므로 여타 일임계약과 동일하게 일임업자가 운용과 관련해 투자 자문을 받는 것이 가능해지고 계열사내 보험사에 카드 고객정보를 제공하고 대가를 수취하는...
자본시장 긴급규제시 '조치명령권' 적극 발동키로 2017-01-17 12:00:03
투자업자 스트레스 테스트와 연계해 필요하면 선제적 자본 확충 등의 예방 조치도 명령할 계획이다. 금융위는 투자자 보호를 위해 공매도 거래자의 유상증자 참여제한 법안을 1분기에 제출하고 공매도 과열 종목 지정제도도 도입해 규제 위반자는 제재를 강화할 예정이다. 또 유사투자자문업자의 불법행위를 막기위해 신고...
"'주식전문가' '대박! 추천종목' 믿지 마세요" 2017-01-10 12:00:06
주식 운용을 맡기라고 권유한 뒤 결국 투자자들에게 피해를 입히는 사례도 있다. 이들 '미등록 투자일임업자'에게 주식투자를 맡기면 투자 성과를 보장할 수 없고 각종 수수료와 성과보수 등 비용이 많이 들어간다는 것이다. 또 약속된 수익 달성을 위해 일임받은 증권계좌를 주가조작에 이용해 투자자가 자신도...