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금감원, 자전거래 규정 위반 GS·LS자산운용 제재 2013-12-18 15:08:27
규정과 준법감시인의 겸직금지 규정을 위반한 사실이 적발돼 견책 1명, 주의 1명 등 제재를 받았다. 금감원은 자람에셋투자자문에 대한 부문 검사결과 6개월 이상 투자자문 업무를영위하지 않았고 투자권유자문 인력을 허위로 등록하는 한편 최저 자기자본 유지의무도 위반한 점을 적발해 등록을 취소하고 대표이사...
두산캐피탈 임직원 16명 제재받아 2013-12-12 17:42:26
계좌에 입금하도록 한 뒤, 같은 날 대출금 전액을 본인 명의 계좌로 입금받기도 했습니다. 두산캐피탈은 2009년 7월10일부터 이듬해 10월5일까지 6명의 임원 및 준법감시인을 임명했지만, 관련법을 어기고 금감원에 보고하지 않았습니다. 금감원은 두산캐피탈에 대해 기관주의와 함께 과태료 370만원을 부과하는 한편, 전...
두산캐피탈 여신심사 부실로 제재 2013-12-12 16:01:14
준법감시인을 임면하면서 이를 금감원에 보고하지 않은 것으로 나타났다. 또 이 회사의 팀장 a씨가 거래처에 대한 pf대출금 9억2000만원을 거래처 대표이사 명의 계좌에 입금토록 한 뒤 이를 다시 본인의 계좌로 입금해 사적금전 차입을 했던 사실도 확인됐다.류시훈 기자 bada@hankyung.com ▶'박람회장 발칵'...
금감원, 두산캐피탈 임직원 16명 제재 조치 2013-12-12 15:23:37
준법감시인을 임면했지만, 관련법을 어기고 금감원에 보고하지 않았다. 금감원은 두산캐피탈에 대해 기관주의와 함께 과태료 370만원을 부과하는 한편전 대표이사 2명 등 임직원 16명에 대해 문책경고 등의 제재조치를 취했다. taejong75@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합 뉴 스. 무 단 전 재-재 배 포 금...
`알쏭달쏭` 금리 광고 사라진다 2013-12-11 16:11:12
상기 지도방안을 반영하도록 하는 등 준법감시인의 개선계획서를 징구할 예정이며 향후 현장검사시 개선계획의 이행상황을 집중 점검할 계획입니다." 동시에 수시입출금 상품의 금리나 수수료와 관련된 과장광고와 대출모집인을 은행 직원으로 착각하도록 만드는 광고문구도 더 이상 사용할 수 없게 됐습니다. 당국은 이번...
예금·대출금리, 구분해서 표시...소비자 혼란 축소 2013-12-11 12:01:00
은행 여수신상품 거래시 필요한 중요정보가 충분하고 정확하게 제공되고 상품가입시 오인하거나 현혹될 수 있는 허위,과장성 광고가 근절될 것이라면서 금융소비자 권익이 제고될 것으로 기대했습니다. 금감원은 이번 지도방안을 반영해 각 은행 준법감시인의 개선계획서를 받고 앞으로 현장 검사시 개선계획의 이행상황을...
최수현 “감사 제 역할 못해 금융사고시 엄중 제재” 2013-11-18 17:09:27
직원의 실명을 기재하는 판매실명제를 검토할 필요가 있다"고 밝혔습니다. 이와함께 “영업점에서 만든 설명서나 안내장은 안전성을 과장했을 우려가 있다”며 “준법감시인의 사전승인 책임을 강화하고 불완전판매 내부고발제도를 운영하도록 금융사를 지도해 달라”고 말했습니다. 금감원은 공청회를 통해 전문가...
금감원, 금투상품 판매실명제 검토 2013-11-18 16:05:49
안내장은 안전성을 과장했을 우려가 있으므로 준법감시인의 사전승인 책임을 강화하고 불완전판매 내부고발제도를 운영하도록 금융사를 지도할 것을 당부했다. 금융회사 최고경영자(CEO)를 견제하는 감사가 맡은 임무를 다하지 못해 대형 금융사고를 초래한 경우 제재 수위도 높아진다. 금감원은 공청회를...
금감원, 은행권 내부통제 강화 워크숍 개최 2013-09-25 14:01:00
감사와 준법감시인을 대상으로 `내부통제 기능강화를 위한 워크숍`을 개최한다고 밝혔습니다. 이번 워크숍은 최근 금감원이 발표한 `금융사고 예방을 위한 내부통제 강화방안`에 대한 감사담당자의 이해도를 높이고 은행이 실효성있는 세부실행계획을 수립, 이행할 수 있도록 하기 위한 것입니다. 워크숍에서는 사고대응...
광주은행, 고객권익 보호 위한 금융소비자보호협의회 개최 2013-09-23 16:21:08
금융소비자총괄부서와 사전협의를 하고 상품개발 체크리스트 작성, 민원 예방교육, 금융소비자 의견 반영 등 금융소비자보호를 위한 절차를 마련했다고 광주은행은 밝혔습니다. 광주은행 금융소비자보호 총괄책임자인 김병각 준법감시인은 “광주은행은 신설된 금융소비자보호협의회를 통해 금융소비자 권익증진을...
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