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"매수 일색 보고서 '매우 유감'…불법 영업 CEO 책임" 2023-07-05 15:53:01
중요하다는 의견을 제시했다. 랩·신탁 관련 불건전 영업관행에 대해 함 부원장은 "'CEO의 관심과 책임의 영역'"임을 강조하며 "불법행위를 전제로 하는 영업관행에 대해서 엄정히 대처하겠다"고 말했다. "더 이상 고객자산 관리·운용과 관련한 위법행위를 실무자의 일탈이나 불가피한 영업관행 탓으로 돌릴 수...
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금감원 "랩·신탁 관련 불건전 영업관행, CEO 책임 영역…엄정 대처할 것" 2023-07-05 15:00:03
금융감독원은 랩·신탁 관련 불건전 영업관행은 최고경영자(CEO)의 관심과 책임의 영역이라며 불법행위를 전제로 하는 영업관행에 대해 엄정히 대처하겠다고 경고했다. 금감원은 5일 27개 국내외 증권사 최고경영자(CEO) 등과 증권사 영업관행 개선을 위한 간담회를 개최했다. 이번 회의는 증권사의 영업관행 관련 최근...
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금감원, 증권사에 '리서치 비리·불건전 영업관행' 질타 2023-07-05 15:00:00
함용일 부원장은 "금감원은 랩·신탁의 불건전 영업 관행을 점검 중인데 일부 증권사가 고객의 랩·신탁 자산을 운용하면서 특정 투자자의 이익을 해치면서까지 다른 투자자에게 손실을 보전했다"고 지적했다. 함 부원장은 "랩·신탁과 관련한 불건전 영업 관행은 최고경영자의 관심과 책임 영역"이라면서 "감독 당국은 불...
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증권사 간부도 '라덕연 주가조작'에 가담…여의도 조마조마 2023-07-04 11:15:08
사건에 이어 '채권 돌려막기' 등 불건전 영업행위로 연일 당국의 검사를 받으며 살얼음판을 걷고 있는 증권가는 시세조종에 가담한 소속 직원이 있을까 노심초사하며 자체 확인에 나서는 분위기다. 한 대형 증권사 관계자는 "아직 추가로 증권사 직원이 라씨 일당에 연루됐다는 소문은 들은 적이 없다"면서도 "가담...
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대기업·기관 손실 메꿔준 증권사…돌려막기 영업 '칼날' 2023-07-03 15:42:10
온 증권사들의 불건전 영업행위에 대해 금융당국이 집중 점검에 들어갔다. KB증권, 하나증권, SK증권에 이어 한국투자증권, 유진투자증권 등이 새로운 조사 대상에 오른 것으로 전해진다. 금융감독원(이하 금감원)은 증권사의 채권형 랩어카운트(이하 랩)·특정금전신탁(이하 신탁) 업무실태에 대한 집중 점검을 실시...
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금감원, 증권사 채권형 랩·신탁 점검…"불건전 영업관행 근절" 2023-07-03 12:21:03
증권사 채권형 랩·신탁 점검…"불건전 영업관행 근절" 만기 불일치 운용하고 연체·교체 거래로 투자 손실 보전 금감원 "투자자 자기책임 원칙 훼손…증권사 추가 선정해 점검" (서울=연합뉴스) 오지은 기자 = 금융감독원이 증권사의 채권형 랩·특정금전신탁(신탁) 업무실태를 점검하고 있다고 3일 밝혔다. 지난해 말...
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"日 오염수 방류에 암 걸릴 수도" 보험 영업했다가…"불건전 행위" 2023-06-29 13:17:56
해당 보험회사에 불건전 영업 행위를 즉시 중단하도록 하고, 유사 사례 재발 방지를 촉구했다. 전날 열린 보험회사 감사담당자 내부통제 회의에서도 금융당국은 "대국민 불안을 악용한 불건전 마케팅이 확산하지 않도록 내부통제를 철저히 하라"고 지시했다. 이와 더불어 금융위와 금감원은 후쿠시마 오염수 방류를 소재로...
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"오염수 방류하면 암 걸려요"…암보험 영업한 보험사 2023-06-29 12:20:18
방류 관련 일부 보험업계의 부당권유 행위에 대해 엄정 대응하겠다고 29일 밝혔다. 일부 보험사는 원전 오염수 방류로 국내에도 방사선이 전파돼 향후 암 발병률이 높아질 수 있으므로 암보험이 필요하다는 전화 마케팅을 펼친 것으로 나타났다. 이에 금융당국은 해당 보험회사에 불건전 영업 행위를 즉시 중단하도록...
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'日오염수 방류'에 암보험 가입?…금융당국 "엄중 조치" 2023-06-29 11:58:40
보험업계의 부당권유 행위에 대해 엄정 대응하겠다고 밝혔다. 일부 보험사는 원전 오염수 방류로 국내에도 방사선이 전파돼 향후 암 발병률이 높아질 수 있으므로 암보험이 필요하다는 전화 마케팅을 펼친 것으로 나타났다. 이에 금융당국은 해당 보험회사에 불건전 영업 행위를 즉시 중단하도록 하고, 유사 사례 재발...
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유사투자자문업 신고 교육, 3년 반 만에 '대면 집합교육' 전환 2023-06-28 06:03:00
1년 이내에 불건전 영업행위와 투자자 보호 관련 실무지식 중심의 단기 교육과정을 반드시 이수하도록 했다. 이 교육은 2019년 7월부터 이듬해 2월까지는 한 달에 한 번 대면 집합교육 방식으로 모두 8차례 열렸으나 2020년 코로나19 사태가 터지면서 그해 4월부터 지금까지 온라인 비대면 교육 방식으로 진행돼 왔다. 이...
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