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금감원, 금융계열사간 불건전거래 감독 강화 2013-07-12 10:06:23
계열사의 경영관리 임원과 준법감시인이 참여하는 간담회를 열고 지배구조 개선과 계열사간 불건전거래 개선 방법을 논의했다. 간담회에서 금감원은 지배구조, 계열사 거래와 관련된 감독당국의 규제 동향을설명하고 계열사 신용공여한도 위반, 우회적 계열사 신용공여, 전산시스템 구축 관련 계열사 부당 지시,...
금감원 '내부통제 강화' 워크숍 2013-07-11 16:59:27
61개 증권사와 7개 선물사의 감사와 준법감시인을 대상으로 ‘내부통제 강화를 위한 워크숍’을 열었다.금감원은 이번 워크숍에서 위규 사항과 민원 발생에 대해 철저하게 자체 감사를 실시할 것을 주문했다. 임직원 자기매매 같은 고착화된 위반행위에 대한 감사 결과를 검토하고, 엄격한 사후관리에 나설 것을 강조했다....
금감원, 증권·선물사에 내부통제 강화 주문 2013-07-11 14:40:07
증권·선물회사 감사와준법감시인을 대상으로 워크숍을 열고 내부통제 강화를 주문했다. 금감원은 검사 후 반복적으로 지적되는 위반사항 및 일임·임의매매, 수수료 과다 징수 등 민원과 밀접한 유형의 위반사항에 대해 철저한 자체점검을 시행할 것을당부했다. 임직원 자기매매 등 고착화된 위반행위는 재발...
삼성證, `9개 총괄지점` 조직개편..소매영업 강화 2013-07-02 11:19:47
변경하여 기능을 확대하고, 준법감시인을 최고소비자보호책임자(CCO)로 임명함으로써 소비자 보호 기능을 강화했습니다. 삼성증권 관계자는 "이번 조직개편은 상품마케팅실 기능 강화를 통해 상품 경쟁력을 갖추고, 조직운영 효율성과 소비자 보호에 중점을 둔 것이 특징"이라고 밝혔습니다. <임원보직인사> ◇부사장...
삼성증권 조직개편…경쟁력·효율성 제고 2013-07-02 10:46:59
확대하고 준법감시인을 최고소비자보호책임자(CCO)로 임명, 소비자 보호 기능을 강화했다. 삼성증권 관계자는 "이번 조직개편은 상품마케팅실 기능 강화를 통해 상품 경쟁력을 갖추고, 조직운영 효율성과 소비자 보호에 중점을 둔 것이 특징"이라고 말했다. <임원 보직인사> ◇부사장 ▲상품마케팅실장...
삼성증권, '상품 및 채널 경쟁력 강화' 조직개편 2013-07-02 10:45:27
기능을 확대하고, 준법감시인을 최고소비자보호책임자(cco)로 임명함으로써 소비자 보호 기능을 강화했다. 삼성증권 관계자는 "이번 조직개편은 상품마케팅실 기능 강화를 통해 상품 경쟁력을 갖추고, 조직운영 효율성과 소비자 보호에 중점을 둔 것이 특징"이라고 밝혔다.◆ 임원보직인사- 부사장 상품마케팅실장 차영수-...
저축은행 대주주적격성 수시심사…임원 범위도 확대(종합) 2013-06-25 18:54:47
넓혀 책임경영을 강화하려는 조치다. 임원과 준법감시인은 법 위반행위를 알게 됐거나 제의받으면 금융당국에 알려야한다. 또 현행 법령은 임원이 될 때 형사처벌 경력 등 결격요건이 없어야 한다고 정하고 있지만, 개정령안은 임원이 금융 분야의 전문지식과 경험을 두루 갖출 것을 규정하고 있다. 금융...
저축은행 대주주적격성 수시심사…임원 범위도 확대 2013-06-25 14:36:07
넓혀 책임경영을 강화하려는 조치다. 임원과 준법감시인은 법 위반행위를 알게 됐거나 제의받으면 금융당국에 알려야한다. 또 현행 법령은 임원이 될 때 형사처벌 경력 등 결격요건이 없어야 한다고 정하고 있지만, 개정령안은 임원이 금융 분야의 전문지식과 경험을 두루 갖출 것을 규정하고 있다. 금융...
우리금융, 지주사 몸집 줄여 '민영화 체제'로(종합) 2013-06-14 19:09:19
재무·전략 업무를 담당한다. 상무급인 우리금융 준법감시인은 김승록(55) 우리은행 서초영업본부장이 맡는다. 상무대우급 부서장 직제는 폐지했다. 우리금융은 "지주사 역할을 '지시와 통제'에서 '지원과 조정'으로 전환한다"며"감축된 지주사 인원은 계열사로 보내 영업 현장에 재배치할 것"...
준법감시제도 문제점·개선방안 세미나 개최 2013-06-12 12:00:54
국내 68개 증권·선물회사가 회원으로 참여한준법감시협의회는 12일 여의도 IFC빌딩 콘래드호텔에서 창립 4주년 기념행사와 함께'준법감시제도 문제점 및 개선방안에 대한 세미나'를 열었다. 한국증권법학회가 연구용역한 이번 세미나에서는 준법감시인 책임 범위의 불명확성, 준법감시인 자격요건의 과도한...
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