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불법 리딩방 원천봉쇄…"미등록업자, 양방향 채널 금지" 2023-06-27 18:15:08
개정안을 처리했다. 개정안은 투자자문업자의 불건전영업행위 및 '100% 수익률' 등 허위·과장 광고를 금지하고, 위반 시 과태료를 부과하는 내용이 골자다. 법안에는 유사 투자자문업자의 허위·과장 광고 금지 의무를 신설하고, 손실 보전이나 이익을 보장한다는 약정을 금지하는 한편, 허위·과장 광고의 금지...
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주가조작 판치는데…당국 '불공정거래 적발' 오히려 줄어 2023-06-21 06:03:01
"금융투자회사의 불건전 영업행위가 계속 발생해 최근 주가 하한가 사태 등 자본시장 불공정거래와 맞물려 투자자 신뢰를 떨어뜨릴 수 있다"면서 "금융투자회사 스스로 직원들의 모럴해저드가 발생하지 않도록 내부통제 상황을 다시 철저히 점검해야 한다"고 강조했다. 금감원은 오는 12월 말까지 특별단속반을 구성하고...
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이복현, 증권사에 "불건전 영업행위 말라"...금감원, SK증권 검사 [권영훈의 증시뉴스 PICK] 2023-06-20 14:27:44
"불건전 영업행위 말라"...SK증권 검사 첫번째 뉴스픽입니다. 이복현 금융감독원장이 증권사 등 금융투자회사의 불건전 영업행위에 대해 엄중 경고했습니다. 이복현 원장은 오늘 임원회의를 열고 최근 증권사들이 자전거래를 통한 손실보전 행위, 증권사 임원의 리딩방 운영 행위 등 불건전 영업행위가 잇따라 발생한 데...
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이복현 금감원장 "금융투자회사 불건전영업행위 철저히 대응" 2023-06-20 13:17:42
등 금융투자회사의 불건전영업행위에 대해 신속하고 철저한 대응을 해야 한다고 강조했다. 이 원장은 20일 오전 임원회의에서 "최근 자전거래를 통한 손실보전 혐의, 운용사 직원 내부정보 이용 혐의, 증권사 임원의 리딩방 운영 혐의, CFD 담당 임원의 사익추구 혐의 등 자본시장을 떠받치고 있는 금융투자회사의...
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금감원장, 불건전 영업행위에 "금융투자사 내부통제 점검해야" 2023-06-20 13:14:03
금감원장, 불건전 영업행위에 "금융투자사 내부통제 점검해야" "2금융권 연체율 상승에 충분한 충당금 설정해야" (서울=연합뉴스) 심재훈 기자 = 이복현 금융감독원장은 최근 자본시장에 불건전 영업행위가 잇따르자 금융투자회사가 내부 통제를 철저히 점검해야 한다고 20일 주문했다. 이복현 원장은 이날 임원 회의에서...
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이복현,"내부통제 재점검 필요...투자자 신뢰상실 우려" 2023-06-20 12:31:34
지적했다. 직업 윤리의식이 해이해지면서 불건전영업행위가 지속된다고 본 것이다. 이 원장은 20일 금감원 임원회의 자리에서 "증권사, 자산운용사, PEF 등 자본시장을 떠받치고 있는 금융투자회사의 불건전영업행위가 계속 발생하고 있는데, 이는 최근 주가 하한가 사태 등 자본시장 불공정거래와 맞물려 투자자 신뢰를...
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"자산운용사, 창업투자회사와 벤처캐피털 공동운용 가능" 2023-06-07 15:40:36
불건전영업행위에 대한 명시적 규정을 마련했다. 집합투자업자가 자본시장법에 따른 펀드와 타법상 펀드를 동시에 운용하는 경우 이 펀드들 간 자전거래, 교차·순환투자를 금지했다. 일반 사모펀드와 기관 전용 사모펀드가 한 투자목적회사(SPC)를 공동 운용해 투자하는 하는 일은 불건전영업행위로 규율했다. 작년 만든...
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금융위, 자산운용사에 벤처투자조합 공동운용 허용키로 2023-06-07 15:37:20
이와 관련한 불건전 영업행위를 신설함에 따라 자산운용사는 겸영업무를 수행한 뒤 금융감독원에 사후적으로 보고하면 된다. 일반 사모펀드와 기관전용 사모펀드가 하나의 특수목적법인(SPC)를 운용해 투자하는 것도 불건전영업행위로 규정됐다. 개정안은 사모펀드의 사회간접자본(SOC) 사업 투자에 관한 규정도 손질했다....
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"고질적 관행 뿌리 뽑는다"…금감원, 증권사 '채권 돌려막기' 순차 검사 2023-05-24 14:40:37
불건전 영업행위에 대한 검사를 진행한다고 밝힌 바 있다. 금감원 관계자는 "일부 증권사들이 높은 수익률을 위해 단기 랩·신탁 계좌에 유동성이 낮은 고금리 장기채권과 기업어음(CP)을 편입하는 등 만기 미스매칭을 통해 과도한 목표수익률을 제시하게 되면 자금시장 경색 및 대규모 계약 해지 발생시 환매 대응을 위해...
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금감원 '미스매칭 의심' 하나·KB증권 검사…타증권사도 곧 착수 2023-05-24 14:25:28
불건전영업행위 및 위험요인을 검사하고 불건전영업행위 등이 있었는지 등을 집중적으로 들여다볼 계획이다. 금감원에 따르면 일부 증권사들이 만기 미스매칭을 통해서 과도한 목표수익률을 제시하게 되면 자금시장경색 및 대규모 계약해지 발생시 환매대응을 위해 연계거래 등 불법·편법적인 방법으로 편입자산을 처분할...
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