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"각종 금융사고와 불법행위 막기위해 준법 감시인 제도 개선돼야" 2016-08-23 14:44:22
위해 현재의 준법감시인 제도를 개선해야 한다는 주장이 나왔다. 회사 자체적인 감시 및 예방시스템을 구축하는 것도 대안으로 제시됐다.준법감시협의회는 23일 한국거래소 국제회의장에서 ‘준법경영 확립 및 위법성 영업 관행 근절을 위한 토론회’를 열었다. 이 자리에 참석한 금융투자업계 임직원 150여명은...
금융투자업계, 위법성 영업관행 근절 토론회 개최 2016-08-23 12:00:09
"경영전략 차원에서 임직원의 준법의식확립을 위해 인적·물적 지원을 아끼지 않겠다"고 말했다. 이날 행사에서 삼성증권[016360] 이학기 상무는 불건전거래 의심사례에 대한 알람(경보) 기능과 금융사고 개연성이 있는 시나리오를 적출하는 기능을 탑재한 불건전거래 예방시스템을 소개했다. 토론회에는...
[biz칼럼] 금융사 내부통제, 제도적 보완 시급하다 2016-08-22 18:51:04
일반 직원에서부터 준법감시인, 위험관리책임자, 감사 등 통제 담당 임원, 대표이사와 이사회 모두가 각자 책임을 다해야 제대로 작동할 수 있다. 대표이사가 내부통제의 중요성을 인식하고 효과적인 내부통제 시스템의 운영을 적극 지원해야 조직 구성원 전체의 내부통제 의지가 확고해질 수 있다. 그러나 국내에서는...
해외 신제품 발표회때 항공료·기념품 제공…"처벌대상"(종합) 2016-08-18 17:26:18
정비할것을 권했다. 이후 모니터링 시스템 등을 전반적으로 정비하고 정기 감사체계를 구축, 관련자교육과 HR 액션을 마련해 준법경영시스템을 기반으로 선진 기업문화를 정착시켜야한다고 제안했다. 그는 "임직원이 법인 업무에 관해 위반행위를 하면 법인에도 벌금 또는 과태료가 부과된다"며 "다만 법인이...
해외 신제품 발표회때 항공료·기념품 제공…"처벌대상" 2016-08-18 11:00:25
정비할것을 권했다. 이후 모니터링 시스템 등을 전반적으로 정비하고 정기 감사체계를 구축, 관련자교육과 HR 액션을 마련해 준법경영시스템을 기반으로 선진 기업문화를 정착시켜야한다고 제안했다. 그는 "임직원이 법인 업무에 관해 위반행위를 하면 법인에도 벌금 또는 과태료가 부과된다"며 "다만 법인이...
"지멘스, 윤리적 문제있는 입찰엔 참여안해" 2016-07-27 17:55:05
참여하지 않는다. 그는 “당장 눈앞의 이익보다 준법 관리에 중점을 둔다”고 말했다.이런 시스템은 지멘스가 2006년 부패 스캔들을 겪은 뒤 구축됐다고 그는 설명했다. 지멘스는 당시 4억2000만유로의 비자금을 조성해 이탈리아, 그리스, 미국 등의 공무원과 고객사에 제공한 사실이 적발됐다. 호프만 최고책임...
ISA 과당경쟁 우려…금감원장, 은행권에 '내부 단속' 당부 2016-07-21 14:49:58
시중은행 준법감시인들과 간담회 진웅섭 금융감독원장이 21일 은행 준법감시인들과 만나 "은행 스스로 내부통제 시스템을 더 확고히 구축해야 한다"고 강조했다. 최근 개인종합자산관리계좌(ISA) 계좌이동제에 따른 은행 간 과열 경쟁, 지점직원이 연루된 대출 사기 등이 벌어지자 은행에 내부 단속을 철저히...
[스팩을 어찌하리오 下] '초심 잃은' 스팩에게 날라온 경고 2016-07-13 14:47:38
강조했다.전문가들은 이러한 문제점을 해결하기 위해 준법 경영을 강화가 필요하다는 주문이다. 합병에 관한 사항을 수시 공시하는 방안도 대안으로 내놨다.정윤모 자본시장연구원 연구위원은 "엄격한 법 집행과 해당 기업의 내부 통제 시스템 강화가 필요하다"며 "동시에 합병 등 진행하고 있는 사항을 수...
금감원, 증권사 임직원 자기매매 점검 2016-07-06 18:17:16
각 증권사가 정기적으로 임직원 준법교육을 하도록 의무화하고 ‘감봉’ 이상 제재를 받은 증권사 임직원은 협회의 준법교육을 이수하도록 할 방침이다.이번 점검은 지난해 9월 마련한 ‘금융투자회사 임직원 불건전 자기매매 근절방안’의 후속 조치다. 국내 증권사들은 취약한 내부통제 때문에 고객...
금감원, 내달까지 증권사 임직원 주식매매 일제 점검 2016-07-06 12:00:51
매매 및 내부 통제 시스템 구축 현황을 일제 점검한다고 6일 밝혔다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 금융투자회사 임직원은 반드시 소속회사에 신고한 하나의 계좌를 이용해 주식 등 금융투자 상품을 거래하고 그 결과를보고하도록 돼 있다. 금감원은 각 금융사가 매매 신고 전산 시스템을 제대로...
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