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대신증권, `대신 밸런스 롱숏펀드 랩` 출시 2014-02-24 10:04:45
분산 투자해주는 일임형 랩상품을 새롭게 선보입니다. 대신증권은 24일 랩운용부에서 자체평가를 통해 선정한 우수 롱숏펀드에 분산투자해 시장 변동성에 영향 없이 절대수익을 추구하는 일임형 랩 상품 `대신[Balance] 롱숏펀드 랩`을 출시한다고 밝혔습니다. 대신 밸런스 롱숏펀드 랩은 중위험 중수익형 상품으로,...
대신증권 '밸런스 롱숏펀드 랩' 출시 2014-02-24 09:33:06
우수한 롱숏펀드에 분산투자하는 일임형 랩 상품인 '대신[Balance] 롱숏펀드 랩'을 출시한다고 밝혔다. 마이다스거북이90, 트러스톤다이나믹코리아50 등 국내에 설정된 롱숏펀드가 편입될 예정이다. 주기적인 펀드매니저 면담, 운용전략, 벤치마크 비교 등을 통해 운용펀드 교체 여부와 투자비중을 조절하는...
대우증권, 중국 고섬 사태 `기관경고`‥임직원 중징계 2014-02-20 16:23:35
일임 운용제한 위반과 금융투자상품 매매관련 손실보전 등의 금지 위반 등 자본시장법을 무더기 위반한 것으로 드러났습니다. 금감원은 이날 제재심의위원회를 열고 대우증권에 대해서는 `기관경고`를 내리고 관련 임직원 14명을 정직과 감봉 등 문책 조치했습니다. 대우증권은 `기관경고`를 받음에 따라 일정 기간 신규...
대우증권, 중국고섬 사태로 기관경고 조치 2014-02-20 16:22:19
확인하는 데 적절한 주의를 기울이지 않았다고 밝혔다.중국고섬은 2011년 1월 상장됐으나 분식회계 혐의로 거래정지 조치가 취해진 뒤, 지난해 10월 상장폐지됐다.금감원은 대우증권에 대해 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반, 금융투자상품 매매관련 손실보전 등의 금지 위반, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한...
우리자산운용, 자본시장법 위반‥임직원 9명 `문책` 2014-02-20 15:58:06
매매하고, 투자자 동의없이 투자일임재산에 계열사 주식을 편입한 사실을 적발해 과태료 6천250만원과 임직원 9명에 대한 견책·주의 조치를 내렸습니다. 드림자산운용은 운용업무에 대한 위탁금지를 위반하고, 임직원이 금융투자상품을 매매한 사실 등이 적발돼 과태료 2천500만원과 직원 3명이 주의 조치됐습니다.
우리·드림운용, 과태료 처분…펀드 연계거래 위반 등 2014-02-20 14:47:23
일임재산에 계열사 주식 편입, 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 등이 적발됐다.드림운용도 금감원 종합검사 결과 자본시장법 위반으로 과태로 2500만원이 부과됐다. 관련 직원 3명은 주의 조치를 받았다.드림운용은 펀드 운용 업무를 제 3자에게 위탁할 수 없음에도 부동산펀드와 관련해 수익자가 직접 차입 금융기관...
증권사 콜 거래 제한·계열사 후순위채 창구판매 금지 2014-02-11 11:09:19
일임재산에 편입하는 것이 제도적으로 금지된다는 내용도 포함됩니다. 금융투자업자를 이용한 계열사간 거래시 금융투자업자의 업무보고서, 분반기보고서 등을 통해 계열사 증권의 인수, 모집·주선, 매입, 판매 및 신탁·집합투자기구 편입 내역 등을 상세히 공시하여 계열사간 거래의 투명성을 제고하도록 했습니다....
은행·증권사에 골드뱅킹 이어 실버뱅킹도 허용 2014-02-11 10:56:13
퇴직연금 신탁재산의 자사·계열사 원리금보장상품 편입이 금지되는 방안도 마련됐다. 2015년 7월부터는 신탁업자가 퇴직연금 신탁재산을 자사 또는 이해 관계인의 원리금보장상품에 편입할 수 없게 된다. 또 펀드 투자자에 유리한 신탁업자 변경 때 주주총회를 면제하는 방안과 판매가중지된 역외펀드의 등록 취소...
자본시장법 시행령 개정안…계열사 후순위채권 투자권유 금지 2014-02-11 10:23:16
자사·계열사 원리금보장상품 편입 금지 등의 내용도 포함됐다.금융투자업규정의 주요 개정사항에 따라 금융투자업자가 자기 또는 계열사가 발행한 후순위채권을 일반투자자에게 투자권유하거나, 자기가 운용하는 펀드, 신탁, 일임재산에 편입하는 것이 제도적으로 금지된다.금융투자업자를 이용한 계열사간 거래시...
작년 동양사태로 증권업계 민원·분쟁 13배 급증 2014-02-02 12:00:46
제외한 부당권유관련 민원·분쟁은 290건으로 전년(154건)보다 88.3%나 늘었고, 일임매매 관련 사건도 204건으로 46.8% 급증했다. 간접상품(384건·33.3%)과 주문집행(53건·35.9%) 관련 민원·분쟁도 대폭 늘었다. 민원·분쟁이 줄어든 항목은 전산장애(-35.0%)와 임의매매(-33.8%)뿐이었다. 거래소의 한 관...
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