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금감원의 '밀어붙이기式 중징계안' 또 제동 2019-04-03 20:09:34
과징금은 증권선물위원회 심의와 금융위원회 의결을 거치기로 했다.제재심의위에선 한투증권 관련 전체 8건의 안건을 심의했다. 핵심 안건이던 발행어음 부당 대출 관련 혐의(2건)에 대해 기관 경고로 결론을 내렸다. 한투증권과 sk실트론 간 총수익스와프(trs)와 특수목적회사(spc) 활용 신용공여 거래를 일단 위법이라고...
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한투 발행어음 부당대출 '기관경고'…경징계로 제재 완화(종합) 2019-04-03 19:38:21
과태료(5천만원)와 기타 적발 건에 대한 과징금 부과를 금융위원회에 건의하기로 했다. 애초 금감원 검사국은 기관 제재로 '영업정지 1개월'을 건의하고 임직원 제재로는 최고 '직무정지 1개월'을 주장했다. 그러나 이번 심의 결과 제재 수위는 낮춰졌다. 금감원 관계자는 "이번이 발행어음 사업자에 대한...
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한숨 돌린 한국투자증권…'최태원 부당대출' 혐의 '경징계' 2019-04-03 18:38:40
돌렸다. 금융감독원은 3일 열린 제재심의위원회에서 한국투자증권은 발행어음 부당대출 혐의에 대해 '기관경고'의 경징계를 조치했다. 일부 영업 정지, 대표이사 해임 권고까지 거론됐지만 유사 선례가 없는 최초 사례인 점, 명확한 규정이 없었던 점 등이 감안됐을 것이라는 평가다.한국투자증권은 발행어음으로...
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'발행어음 부당대출' 한국투자증권, 제재심서 기관경고 의결 2019-04-03 18:38:20
흘러 들어간 것을 개인대출로 보고 자본시장법을 어긴 것으로 판단했다. 초대형 ib는 발행어음 사업을 통한 개인대출이 금지돼있다.이번 사건은 발행어음 인가를 받은 증권사에 대한 첫 제재 사례다. 금감원은 지난해 12월과 올해 1월에도 제재심의위원회를 열고 관련 건에 대해 논의한 바 있다.한편, 제재심의위원회는...
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금감원, 한국투자증권 `발행어음 부당대출` 징계 수위 낮춰 2019-04-03 18:14:52
관련 한국투자증권 발행어음에 대한 금융감독원의 징계 수위가 대폭 낮아졌습니다. 금감원은 3일 오후 서울 여의도 본사에서 6차 제재심의위원회를 열고 지난해 실시한 한국투자증권 종합감사 관련 자본시장법 위반 의혹에 대한 징계 조치안을 심의했습니다. 금감원은 이번 심의를 통해 한국투자증권 징계를 영업 정지에서...
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금감원 제재심 한투 발행어음 부당대출에 '기관경고' 의결 2019-04-03 18:12:07
결정했다. 금감원은 "제재심의위원회는 금융감독원장의 자문기구로서 심의 결과는 법적 효력이 없으며 추후 조치 대상별로 금감원장 결재 또는 증권선물위원회 및 금융위원회 의결을 통해 제재 내용이 최종 확정될 예정"이라고 설명했다. 이번 제재는 초대형 투자은행(IB)으로서 단기금융업 인가를 받아 발행어음 사업을...
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금감원, 3일 한투 발행어음 제재심…중징계 재상정 2019-04-01 15:14:08
시장법 상 초대형 투자은행(IB)이 발행어음 사업을 할 때는 개인에게 대출을 할 수 없습니다. 금감원은 앞서 한투에 기관경고, 임원해임 권고, 일부 영업정지 등 중징계 조치 안을 사전 통지했지만 지난해 12월과 올해 1월 제재심에서 결론을 내지 못했습니다. 금감원에서 관련 제재 여부, 수위 등이 결정되면 금융위원회...
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한투 발행어음 드디어 3일 제재심…금감원 중징계 재상정 2019-04-01 06:01:01
금융감독원이 오는 3일 제재심의위원회(이하 제재심)를 열고 한국투자증권의 '발행어음 부당대출' 사건을 다시 심의할 예정이어서 주목된다. 제재심에는 기존에 상정된 중징계 조치안이 재상정된다. 이번 조치는 초대형 투자은행(IB)으로서 단기금융업 인가를 받아 발행어음 사업을 하는 증권사에 대한 첫 제재여서...
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'금감원 불통'에…계속되는 TRS시장 혼란 2019-03-26 17:42:47
제재”라는 지적이 제기됐기 때문이다.금융위원회의 자문기구인 법령해석심의위원회도 이번 현안에 대해 자본시장법 위반이 아니라는 의견을 냈다. 금감원은 뒤늦게 법무실 검토 등을 거쳐 제재 논리를 다진 것으로 전해졌다. 금융투자업계에선 이번 안건이 특수목적회사(spc)나 총수익스와프(trs) 관련 시장에 직접적...
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삼바처럼 장기전 가나? 늦어지는 '한투 발행어음' 제재심 2019-02-24 06:01:05
자본시장법을 어긴 개인대출이라고 판단했다. 자본시장법은 초대형 IB가 단기금융업(발행어음) 영업 시 개인대출을 하지 못하도록 금지하고 있다. 이에 따라 금감원은 한국투자증권에 기관경고와 임원해임 권고, 일부 영업정지 등의 중징계 조치안을 사전 통지했다. 하지만 한국투자증권은 제재심 논의 과정에서 발행어음...
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