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금감원, 내년 한국거래소 종합검사할 듯…사실상 11년만 2020-12-21 06:25:00
특별 감리를 진행한 바 있지만, 이는 거래소 검사의 사전 절차 성격이 강했던 것으로 알려졌다. 개인 투자자들도 거래소의 감리 결과에 대해 금융당국의 추가 점검을 요구하고 있다. 한국주식투자자연합회는 성명서를 내고 "거래소 감리 결과 법규 위반 사례가 수건이 적발됐다고 하는데, 축소 발표라는 의구심을 지울 수...
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시장조성자 공매도 42% 줄어든다…매달 불법공매도 점검 2020-12-20 12:00:04
시장조성자의 공매도 규제 준수 여부를 특별 감리한 결과 무차입 공매도 및 업틱룰 위반 의심 사례가 수건 적발됐다고 밝혔다. 다만 이는 대부분 기술적인 실수·오류에 의한 사례들로 알려졌다. 거래소는 시장조성자들이 공매도를 활용해 시세조종에 나서고 있다는 일각의 의심에 대해서는 선을 그었다. 거래소는 "시장조...
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투자자 눈치보기…공매도 보다 정책불신 우려 [이슈플러스] 2020-12-10 17:16:19
것입니다. 금융위와 한국거래소는 일단 감리 결과를 보고 해당 안을 보완할 예정인데, 현재까지는 시장 조성자 자체에는 큰 문제가 없다는 입장을 유지하고 있습니다. 종합해보면 시장 조성자에 특별한 불법 행위가 발견되지 않는 한 큰 변화는 없을 것으로 보이는데 개인들의 반발이 예상됩니다. <앵커> 개인투자자들의...
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거래소, 연말 기관·최대주주의 '윈도드레싱' 집중 감시 2020-11-25 15:02:57
지난주 경영권 변경에 관한 계약 체결 정보가 공시되기 전에 대량의 매수주문을 한 사례, 기술 관련 공급계약 체결을 공시하기 전 매수한 뒤 주가가 급등하자 매도한 사례 등을 분석했다고 밝혔다. 공매도 관련 시장조성자 특별감리에 대해서는 실지 감리를 마치고 감리보고서 작성을 준비하고 있다고 덧붙였다. encounter24@yna.co.kr...
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지정감사인이 기업에 갑질할라…금융당국, 실태 점검 2020-11-15 12:00:02
수 감소, 감사 품질 감리 실시 등 조치도 받게 된다. 만약 양식을 갖춰 실명으로 신고하는 것이 부담스럽다면 상장회사협의회와 코스닥협회에 설치된 '감사계약 관련 고충 상담센터'를 통해 익명으로 상담받는 방법도 있다. 금융당국은 지정감사인이 특별한 사유 없이 감사 계약을 체결하지 않으면 증선위 의결을...
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하나금투, 내부통제 강화…금융소비자보호에 최우선 2020-11-11 15:08:20
점검한다. 사후 점검을 담당하는 상품감리팀을 새로 꾸렸다. 또 판매된 상품이 제안서에서 제시된 대로 적절하게 운용되고 있는지, 투자자 고지사항이 생겼을 때 지침에 따라 투자자에게 원활하게 정보가 전달되고 있는지 확인하고 있다. 하나금융투자는 판매 직원의 성과평가기준(KPI)도 바꿨다. 고객수익률, 고객관리,...
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거래소, 상장적격성 실질심사 대상 기업들 기획 감시(종합) 2020-11-04 15:40:55
대한 특별감리에서는 22개 회원사가 제출한 차입 증빙자료 등을 살펴보고 있다. 거래소는 "분석 결과를 토대로 불공정거래 혐의가 발견되는 경우 감독기관에 통보하는 등 신속히 처리할 예정"이라고 말했다. 불공정거래가 의심되는 행위는 시장감시위원회의 불공정거래신고센터(http://stockwatch.krx.co.kr)에 신고할 수...
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경기도 특사경, 소방시설 불량.무면허 시공 33개 업체 적발 '관계자 전원 형사입건' 조치 2020-11-03 13:25:15
경기도 특별사법경찰단장이 신축 건물의 소방시설 공사과정에서 불량·무면허 시공 등 위법행위를 자행한 17개 현장 33개 업체를 형사입건 조치했다. 도 특사경은 3일 도청에서 기자회견을 열고 “지난 7월부터 9월까지 도내 완공허가를 신청한 33개 대형 신축건물을 대상으로 소방시설 공사 불법행위를 수사한 결과,...
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한국거래소, 시장조성자 공매도 위반 여부 특별감리 2020-10-28 16:37:25
특별감리를 진행하고 있다고 28일 밝혔다. 시장조성자는 거래가 부진한 종목에 매수·매도 가격을 촘촘하게 제시해 가격 형성을 주도하고, 시장에 유동성을 공급하는 증권사를 말한다. 주식시장과 파생상품시장에 총 22개사가 시장조성자로 참여한다. 한국거래소는 주식 및 파생상품시장에 참여하는 22개 증권사 전체를...
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거래소, 시장조성자 공매도 위반 특별감리 2020-10-28 14:00:00
거래소, 시장조성자 공매도 위반 특별감리 (서울=연합뉴스) 김아람 기자 = 한국거래소는 시장조성자의 공매도 규정 위반 여부에 대한 특별 감리를 하고 있다고 28일 밝혔다. 시장조성자는 거래가 부진한 종목에 매수·매도 가격을 촘촘하게 제시해 가격 형성을 주도하고 시장에 유동성을 공급하는 증권사를 말한다....
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