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[2013 국감] 강기정 "동양증권, 직원들에 불완전판매 조장 의혹제기" 2013-10-18 16:03:21
내용을 이해하였다는 확인`, 그리고 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10%를 초과하여 소유할 경우 필요한 서면 동의서` 등을 받지 않아도 해당 직원을 20일간은 징계하지 않은 방법으로 투자를 유치해 왔습니다. 강 의원은 "그럼에도 동양증권은 20일간 징계를 하지 않는 방법으로...
[2013 국감] "동양증권, 20일간 징계면제로 무서류 판매 조장" 2013-10-18 11:03:32
재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10%를 초과하여 소유할 경우 필요한 서면 동의서` 등을 받지 않아도 해당 직원을 20일간은 징계하지 않은 방법으로 투자를 유치해 왔던 것으로 나타났습니다. 동양그룹이 발행한 CP와 회사채 대부분은 펀드를 운용하는 동양자산운용보다 특정금전신탁을...
김영주 의원, "동양사태 1차적 책임은 금융위원회" 2013-10-11 16:01:37
구신탁업감독규정에 의하면 불법이지만 새로 시행될 ‘금융투자업규정’으로는 처벌할 수 없었다는 설명입니다. 김 의원은 이런 불법을 발견했다면 ‘금융투자업규정’에 이를 제재할 수 있는 조항을 다시 살렸어야 한다며 그럼에도 불구하고 금융위원회는 재개정 없이 2009년 2월에 ‘금융투자업규정’을 시행하고...
신탁회사 수탁액 증가…"투자자들 단기자산 선호" 2013-09-17 04:10:05
작년 말(438조5천억원)보다 7.5% 늘었다고 17일밝혔다. 현재 신탁업을 하는 금융회사는 57개다. 이 중 전업 신탁사인 부동산신탁회사는11곳이고 은행 20곳, 증권사가 21곳, 보험사 5곳 등 겸영 회사가 46곳이다. 업권별 점유율은 은행 47.6%, 증권사 26.4%, 부동산신탁회사 25.6%, 보험사 0.4% 순이다....
금감원, 교보증권 임직원 무더기 제재 2013-09-12 16:36:43
정보교류 차단 위반, 신탁업자의 신탁재산간 자전거래 제한 위반 등의 사례가 적발됐습니다. 금감원은 이에 대해 관련 직원 27명을 문책(정직 1명, 견책 1명, 주의 25명) 등으로 조치하고, 이중 금융투자상품 매매 제한 위반 관련 8명에 대해서는 각각 3000만원(1명) 또는 1250만원(7명)의 과태료를 부과했습니다.
펀드 '자전거래' 동양자산운용 임직원 5명 견책 2013-08-21 19:13:03
없이 자전거래 했다. 자전거래는 같은 신탁업자가 운용하는 신탁재산끼리 서로 매도·매수하는 거래다. 증권시장 등을 통한 처분이 곤란한 경우를 포함해 불가피한 경우에만 허용되고있다. 회사는 2011년 9월에는 자전거래 규제를 피할 목적으로 특정 채권을 중개 증권사에 매도한 후 재매수하는 방법으로...
은행 신탁업-펀드판매부서 정보교류 가능해진다 2013-06-16 12:00:17
16일 밝혔다. 현재는 은행의 신탁업과 투자자문, 펀드판매, 퇴직연금 관리, 담보부사채 신탁,유동화자산 관리 부서 간 정보교류는 물론 임직원 겸직도 금지돼 왔다. 사무공간도같이 쓸 수 없고 회의와 통신도 제한을 받았다. 하지만 앞으로는 해당 업무 간 정보교류가 허용되고 투자자문, 펀드판매와 신탁업 중...
[국가공인 1호 한경 TESAT] 투자자 보호 2013-05-20 17:22:12
투자자에게 금융투자 상품을 판매하는 경우 투자자의 투자 목적과 재산 상황 등을 파악(a)하고, 투자자에게 투자목적에 맞는 상품을 권유(b)해야 하며 상품의 내용과 위험을 충분히 이해(c)시켜야 한다. ① 고객알기 의무, 적합성 원칙, 설명 의무 ② 적합성 원칙, 설명 의무, 고객알기 의무 ③...
금투협, 신탁업무 교육 과정 개설…24일까지 모집 2013-05-08 10:46:28
고객재산을 관리·운용하는 신탁실무 전문가 양성을 위한 '신탁업무' 과정을 오는 6월 10일부터 개설하고 5월 24일까지 교육생을 모집한다고 8일 밝혔다.이번 과정은 신탁업무 전반에 대한 체계적인 접근과 업무 프로세스, 신탁 재산별 운용과 사례 등에 대한 학습 및 신규 신탁상품, 설계에서 마케팅까지 체득할 수...
특정금전신탁 5천만원·1년이상 가입 추진(종합) 2013-04-11 14:59:24
1 맞춤형 자산관리라는 신탁업 본질에 맞도록 최소 가입금액과계약기간 설정을 의무화하기로 했다. 최소 가입금액은 5천만원부터 단계적으로 시행한다. 현재 최소 가입금액은 기업어음(CP) 기준으로 은행 300만∼3천만원, 증권사 100만∼1억원 수준이며 개인 신탁액은 평균 4천800만원으로 작은 편이다. 이...
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