금융사 내부통제 혁신해 부당금리·부실약관 책임 강화(종합) 2018-10-17 14:30:33

많았다"라며 "다만 인력 확대 시기는 각 금융기관 특성과 규모 등을 고려해 단계적으로 확대하고 소비자보호, 정보보호 업무 등 겸직도 일정 부분적으로 허용할 필요가 있다"고 말했다. 또 준법감시 담당자 전문성을 높이기 위해 해당 금융회사가 인사 시 이를 고려하고 금감원과 금융 연수기관이 체계적인 연수과정을 만들...

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"금융사 내부통제 사고 시 이사회·대표에 법적 책임 물어야" 2018-10-17 13:44:48

판단할 문제"라고 말했다. 준법감시인 자격요건에 내부통제 업무 관련 경력을 추가하는 방안, 준법감시인이 임직원의 위법 사실을 발견하면 위법업무에 대한 정지 및 시정요구를 의무화하는 방안도 제안했다. 또한 준법감시 업무 담당 인력을 금융기관 총 임직원 수의 일정비율 이상으로 확대하도록 유도하는 방안도...

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금융사 준법감시 인력, 총 임직원의 1% 이상으로 확대 추진 2018-10-17 12:00:01

많았다"라며 "다만 인력 확대 시기는 각 금융기관 특성과 규모 등을 고려해 단계적으로 확대하고 소비자보호, 정보보호 업무 등 겸직도 일정 부분적으로 허용할 필요가 있다"고 말했다. 또 준법감시 담당자 전문성을 높이기 위해 해당 금융회사가 인사 시 이를 고려하고 금감원과 금융 연수기관이 체계적인 연수과정을 만들...

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금투협, 증권사 내부통제 실태 점검 2018-09-27 18:15:07

감시배당착오 등 금융사고 재발 방지 투자자 신뢰 확보 위해준법감시인력 보유비율 등 40여개 항목 평가 후 개선 유도 [ 마지혜 기자 ] 증권사가 위탁주문을 내거나 회사 자금으로 자기매매 등을 할 때 주문의 정확성을 더 엄격하게 확인하고, 우리사주조합원에 대한 현금배당과 주식배당 시스템을 분리하게 하는 방안 등을...

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• #금투협 증권사

기계가 금융회사 업무보고서 작성…AI로 상품 약관심사(종합) 2018-09-10 18:52:00

준법감시 업무를 대체하는 것이다. 금감원은 MRR 시범사업을 거쳐 이 기능이 탑재된 '표준 API(Application Programming Interface)'를 금융회사에 제공할 계획이다. 수작업으로 작성하던 업무보고서를 표준 API가 대신하게 된다. 금감원은 MRR로 금융회사 업무보고서가 작성·제출되면 오류나 지연 등이 개선될...

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• #기계가 금융회사

기계가 금융회사 업무보고서 작성…AI로 상품 약관심사 2018-09-10 16:30:01

준법감시 업무를 대체하는 것이다. 금감원은 MRR 시범사업을 거쳐 이 기능이 탑재된 '표준 API(Application Programming Interface)'를 금융회사에 제공할 계획이다. 수작업으로 작성하던 업무보고서를 표준 API가 대신하게 된다. 금감원은 MRR로 금융회사 업무보고서가 작성·제출되면 오류나 지연 등이 개선될...

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• #기계가 금융회사

'기사회생' 中ZTE, '경영 정상화' 선언…5G 주력 2018-08-29 09:57:37

4억달러의 보증금을 납부하고 핵심 경영진을 교체했다. 이 회사가 벌금 납부와 보증금 예치를 완료함에 따라 미국 정부는 7월 13일부로 제재를 해제한 상태다. 이후 미국 정부는 연방검사 출신인 로스코 하워드 변호사를 ZTE에 준법감시인으로 임명해 내부에서 이 회사의 경영 전반 활동을 감시 중이다. cha@yna.co.kr (끝)...

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• #기사회생 ZTE

스타유망주식 [김학주의 honor club] 글로벌 핀테크 플렛폼의 선두주자 `페이게이트` 2018-08-10 13:31:17

인력과 하드웨어. 소프트웨어, 자본금은 물론이고 송금자와 수신자의 신원을 검증할 수 있어야 하고, 아울러 자금의 성격과 송금 사유 등에 대해서도 모니터링, 즉 일종의 감시기능을 할 수 있는 준법, 컴플라이언스 시스템이 필요합니다. 이러한 사업의 기반을 모두 갖추어 정부로부터 허가를 받는다 해도 충분히 신뢰할...

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• #스타유망주식 김학주의

美, 中ZTE 제재 해제…3개월만에 美기업과 거래가능 2018-07-14 01:53:32

다만 ZTE는 미 정부에 벌금 10억 달러를 납부하고 4억 달러를 보증금 성격으로 결제대금계좌(에스크로)에 예치하도록 했다. 또 ZTE의 경영진과 이사회를 30일 이내에 교체하고, 미 정부가 미측 인력으로 구성된 컴플라이언스(준법감시) 팀을 선발해 ZTE 내에 배치하도록 했다. ZTE는 벌금 및 보증금 예치에 앞서 약속대로...

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• #ZTE 제재 #제재 #해제 #달러