'공매도 위반' 무더기 적발…개미 '곡소리' 2023-09-09 13:40:11

9일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제13차 정례 회의에서 도이체 방크, 맥쿼리은행, SK증권, 신한자산운용 등 10개사에 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 총 2억550만원의 과태료를 부과했다. 이들 금융사 외에 박모씨도 같은 위반으로 적발돼 과태료 1천610만원을 통보받았...

• 뉴스 > 증권
• 바로가기
• #39공매도 위반39 #공매도 #위반 #과태료 #증권사 #종목

'공매도 위반 끝이 없네'…자산운용·증권 11개사 적발 2023-09-09 07:56:43

9일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제13차 정례 회의에서 도이체 방크, 맥쿼리은행, SK증권, 신한자산운용 등 10개사에 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 총 2억550만원의 과태료를 부과했다. 이들 금융사 외에 박모씨도 같은 위반으로 적발돼 과태료 1천610만원을 통보받았다....

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #공매도 위반 #공매도 #위반 #과태료 #과징금 #종목 #순보유잔고 #증권사

존 리 유튜브로 무단광고…메리츠자산운용에 과징금 등 11억원 2023-08-27 07:02:02

3억원 부과 조치를 의결했으나, 증선위는 부당이득 대비 과징금 수준이 과도한 측면이 있다며 과징금을 이처럼 감경했다. 존 리 전 대표는 메리츠자산운용 대표로 재직할 당시 금융소비자 보호에 관한 법률상 광고 관련 의무를 준수하지 않고 본인의 유튜브에서 자사 펀드 5개에 대해 광고했다. 메리츠자산운용 측은 "존...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #존 리 #과징금 #메리츠자산운용

자산 2조원 이상 상장사 연결 내부회계관리 유예신청 내달 접수 2023-08-15 12:00:04

만족하고 금융위 산하 증권선물위원회(증선위) 의결을 통과한 유예 기업은 유예사실과 유예사유를 사업보고서에 공시해야 한다. 개정안에는 감사인 직권지정사유 중 하나였던 '투자주의환기종목 지정' 사유를 폐지하는 내용도 담겼다. 감사인 직권지정은 회계 부정 위험 등이 발생하면 정부가 직권으로 감사인을...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #자산 2조원 #이상 #2조 #유예 #감사인 #자산 #기업 #도입

공매도 위반 대거 적발…18곳 '철퇴' 2023-07-30 15:02:01

30일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제11차 정례회의에서 공매도 순 보유잔고나 공매도 제한을 위반한 18개 업체와 개인을 적발해 과태료 2억3천625만원과 과징금 7억3천780만원을 부과했다. 공매도란 주가 하락이 예상되는 주식을 빌려서 매도한 뒤 나중에 더 낮은 가격에 해당 주식을 매수해 ...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #공매도 위반 #공매도 #위반 #매도 #주식 #과징금 #제한 #부과 #증선위 #주가

'공매도 위반'에 칼빼든 금융당국…관련 업체들 무더기 제재 2023-07-30 06:33:01

30일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제11차 정례회의에서 공매도 순 보유잔고나 공매도 제한을 위반한 18개 업체와 개인을 적발해 과태료 2억3천625만원과 과징금 7억3천780만원을 부과했다. 공매도란 주가 하락이 예상되는 주식을 빌려서 매도한 뒤 나중에 더 낮은 가격에 해당 주식을 매수해 ...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #공매도 위반에 #공매도 #위반 #주식 #매도 #금융당국 #제한 #종목 #과징금 #부과 #증선위

회계부정행위 신고 활성화한다…감면대상·감경범위 확대 2023-07-20 12:00:17

밝혔다. 기존에는 부정행위를 증권선물위원회(증선위)에 신고한 자에 대해서만 감리 조치를 감경 또는 면제했으나 회사의 감사인 또는 감사에게 고지한 자를 감면 대상에 추가했다. 또 부정행위 신고자가 3가지 요건(주도적 역할을 하지 않을 것, 증선위가 충분한 증거 확보 전 신고할 것, 조사 완료까지 협조할 것)을 모두...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #회계부정행위 신고 #신고 #감경 #조치 #개정 #금액

코스콤 홍우선 "ETF 초창기와 닮은 '토큰증권 시장'…잠재력 충분" 2023-07-18 20:14:33

개회사를 시작으로 금융위원회 김정각 증선위원의 축사와 발행사 15곳의 발표가 이어졌다. 별도로 마련된 네트워킹 장소에서는 발행사와 금융사 간 미팅이 진행됐다. 홍 사장은 토큰증권 시장이 자본시장 새 먹거리로 떠오른 만큼 크립토시장과 자본시장의 가교 역할을 해나가겠다고 밝혔다. 그는 "토큰증권은 블록체인 ...

• 뉴스 > 증권
• 바로가기
• #코스콤 홍우선 #토큰증권 #코스콤 #발행사 #자본시장 #시장 #사장

금융위, '불법 공매도' 미즈호·JP모건 등에 과징금 부과 2023-07-14 15:54:31

과징금을 부과했다. 14일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 지난 5월 17일 제10차 회의를 열고 미즈호증권 아시아(Mizuho Securities Asia)의 무차입 공매도에 대해 7억3천370만원을 부과하는 조치안을 의결했다. 미즈호증권은 지난 2021년 6월 미보유 SK 보통주 1만1천197주(31억7천만원)에...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #금융위 불법 #주문 #보통주 #과징금 #부과 #공매도 #매도