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금감원, 한국증권에 기관주의 및 직원 무더기 문책조치 2014-01-15 16:36:45
대해 ’12.11.9.～11.30. 기간중 종합검사를 실시한 결과, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반 등 금융투자업에 관한 법률 등을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다. 이에 따라 금융위 의결을 거쳐 직원 46명에 대해 문책 및 과태료 부과 등을 조치하고, 기관에 대해 기관주의 및 과태료 3,750만원을 부과했다. 주요...
<경제의 창 W> 증권사 M&A `점입가경`‥재편 `가속화` 2013-12-18 17:07:24
3조원에서 2조5천억원으로 낮춰주고 개인여금신탁업무와 사모펀드운용업 겸영 허용이란 당근을 제시했습니다. 요건을 낮춤으로써 4개정도의 중대형 증권사들에게 기회가 생긴 셈입니다. 또 자기자본이 1000억원에서 3000억원 이상 증가하는 M&A를 추진하는 증권사들에 원금보장형 개인연금신탁 업무를 독점적으로 허용해...
[BIZ Insight] 불황에 강한 '디벨로퍼' 엠디엠…부동산금융그룹 새 비전 2013-12-13 07:08:00
부동산 pf 부실과 저축은행 사태로 신탁업이 침체된 상황에서도 한국자산신탁은 수주액과 영업수익이 증가하는 등 안정적인 성장을 이어가고 있다. 한국자산신탁은 지난해 자본금 400억원의 여신전문 금융업체인 카이트캐피털을 설립했다. ○종합 부동산금융그룹으로 비상 엠디엠이 한국자산신탁을 인수한 이유는 부동산...
[한경데스크] 모피아, 하수인 그리고 카르텔 2013-11-20 21:26:54
있도록 2005년 신탁업을 인가해준 게 시발점이다. 윤증현 금융감독위원장 겸 금융감독원장 시절의 일이다. 2008년까지였던 동양증권의 종합금융업 면허가 별 이유 없이 3년 연장된 것도 그 무렵이다. 2007년 자본시장법을 만들면서 증권회사에 계열사 cp 판매를 허용해준 건 더 노골적이다. 초안에 들어 있던 ‘계열사 cp...
하나대투증권, 기관주의·과태료…자전거래 위반 등 2013-11-14 10:39:29
3~4월 간 하나대투증권에 대해 종합검사를 실시한 결과 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다.하나대투증권은 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반, 투자일임재산 간 거래 금지 위반, 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반, 증권인수 관련 유상증자 청약자금 부당 지원,...
[강현철의 시사경제 뽀개기] 투자 일임업 놓고 은행-증권사 밥그릇 싸움? 2013-10-18 17:22:53
△신탁업 △투자일임업 △투자자문업 등 모두 6개로 구분하고 있다. 법에서 투자일임업은 ‘투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자 판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득·처분, 그밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것’으로 규정된다. 투자를 일임하려면 고객은 금융사에...
[2013 국감] 강기정 "동양증권, 직원들에 불완전판매 조장 의혹제기" 2013-10-18 16:03:21
금융감독원 국정감사에서 금감원의 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과 이 같이 파악됐다고 밝혔습니다. 자료에 따르면 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인`, 그리고 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10...
[2013 국감] "동양증권, 20일간 징계면제로 무서류 판매 조장" 2013-10-18 11:03:32
강기정 의원이 금융감독원 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과, 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인` 및 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10%를 초과하여 소유할 경우 필요한 서면 동의서` 등을 받지...
김영주 의원, "동양사태 1차적 책임은 금융위원회" 2013-10-11 16:01:37
대한 종합감사를 실시해서 당시 투기등급인 동양파이낸셜 등 4개 계열회사의 CP 7,265억원 상당을 보유한 사실을 적발했습니다. 당시 시행중이던 구신탁업감독규정에 의하면 불법이지만 새로 시행될 ‘금융투자업규정’으로는 처벌할 수 없었다는 설명입니다. 김 의원은 이런 불법을 발견했다면 ‘금융투자업규정’에 이를...
[경제의창 W] 은행 투자일임업 진출 `뜨거운 감자` 2013-09-25 18:08:24
투자일임업과 유사한 특정금전신탁업을 영위하고 있는데다 지주사내에 증권사나 자산운용사를 가지고 있어 이들을 통해서도 얼마든지 투자일임업을 할 수 있습니다. 굳이 내부겸영(in-house)을 할 필요가 없다는 얘깁니다. <인터뷰> 송홍선 자본시장연구원 박사 "해외에도 은행이 일임업을 겸영하는 곳은 없다. 미국이 일부...
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