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하나대투증권, 기관주의·과태료…자전거래 위반 등 2013-11-14 10:39:29
3~4월 간 하나대투증권에 대해 종합검사를 실시한 결과 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다.하나대투증권은 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반, 투자일임재산 간 거래 금지 위반, 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반, 증권인수 관련 유상증자 청약자금 부당 지원,...
[강현철의 시사경제 뽀개기] 투자 일임업 놓고 은행-증권사 밥그릇 싸움? 2013-10-18 17:22:53
△신탁업 △투자일임업 △투자자문업 등 모두 6개로 구분하고 있다. 법에서 투자일임업은 ‘투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자 판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득·처분, 그밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것’으로 규정된다. 투자를 일임하려면 고객은 금융사에...
[2013 국감] 강기정 "동양증권, 직원들에 불완전판매 조장 의혹제기" 2013-10-18 16:03:21
금융감독원 국정감사에서 금감원의 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과 이 같이 파악됐다고 밝혔습니다. 자료에 따르면 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인`, 그리고 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10...
[2013 국감] "동양증권, 20일간 징계면제로 무서류 판매 조장" 2013-10-18 11:03:32
강기정 의원이 금융감독원 2011년 종합검사보고서를 확인한 결과, 동양증권은 투자 권유시 `금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 관해 설명한 내용을 이해하였다는 확인` 및 `신탁재산으로 신탁업자의 계열회사가 발행한 증권을 계좌별 수탁고의 10%를 초과하여 소유할 경우 필요한 서면 동의서` 등을 받지...
김영주 의원, "동양사태 1차적 책임은 금융위원회" 2013-10-11 16:01:37
대한 종합감사를 실시해서 당시 투기등급인 동양파이낸셜 등 4개 계열회사의 CP 7,265억원 상당을 보유한 사실을 적발했습니다. 당시 시행중이던 구신탁업감독규정에 의하면 불법이지만 새로 시행될 ‘금융투자업규정’으로는 처벌할 수 없었다는 설명입니다. 김 의원은 이런 불법을 발견했다면 ‘금융투자업규정’에 이를...
[경제의창 W] 은행 투자일임업 진출 `뜨거운 감자` 2013-09-25 18:08:24
투자일임업과 유사한 특정금전신탁업을 영위하고 있는데다 지주사내에 증권사나 자산운용사를 가지고 있어 이들을 통해서도 얼마든지 투자일임업을 할 수 있습니다. 굳이 내부겸영(in-house)을 할 필요가 없다는 얘깁니다. <인터뷰> 송홍선 자본시장연구원 박사 "해외에도 은행이 일임업을 겸영하는 곳은 없다. 미국이 일부...
고군산군도 등 새만금 개발 '탄력' 2013-09-03 17:03:36
종합건설업자 외에도 부동산투자회사, 부동산개발업자, 신탁업자가 사업시행자로 참여할 수 있게 됐다. 아울러 도로, 공항철도 및 항만시설, 공원 및 녹지, 상하수도 및 폐기물처리시설 등 새만금 사업에 필요한 기반시설을 국비 등의 지원 대상으로 정해 사업 활성화를 도울 계획이다. 조성 토지 공급은 경쟁입찰로 하되...
새만금개발청 본격 출범 2013-09-03 10:54:47
따라 농업용지 등의 조성과 새만금지역 수질개선 대책은 농림축산식품부와 환경부가 계속 담당하게 됩니다. 새만금개발청은 민간투자를 위해 사업시행자 참여 범위를 종전의 종합건설업자 외에 부동산투자회사와 부동산개발업자, 신탁업자로 확대하기로 했습니다. 이와함께 주택용지와 산업용지, 공공청사, 학교시설용지,...
규제 풀어도 은행 반응은 `시큰둥`...왜? 2013-06-20 18:05:18
<기자> 금융위가 내놓은 규제개선은 그동안 신탁업과 이해상충 소지가 있는 업무의 정보교류를 허용한 것입니다. 개정안에 따르면 그동안 겸직과 정보교류가 차단되었던 업무장벽이 해소됩니다. 당국은 프라이빗 뱅킹(Private Banking) 같은 맞춤형 자산관리를 운영할 수 있는 기반이 마련되고 자산 운용 뿐만아니라...
새만금 개발사업 본격 시동…민간투자 확대 2013-05-22 17:26:24
위해 민간사업 시행자를 종전의 종합건설공사업 등록자 외에 부동산투자회사, 부동산개발업자, 신탁업자로 확대하기로 했다. 다만, 법령 위반이나 파산 절차가 진행 중인 법인의 참여는 제한한다. 민간 사업 시행자의 자본금 충족 요건 등도 구체화했다. 새만금의 조성토지 공급은 경쟁입찰에 부치되 국민주택건설 및...