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[제4회 금융소비자보호대상] 삼성증권, 고객수익률 낮으면 인사평가 불이익 2015-10-21 18:00:08
낮은 프라이빗뱅커(pb)는 특정 상품을 팔지 못한다.판매 후 관리기능도 강화했다. 사전관리에도 불구하고 상품에 가입한 고객이 일정 기간 내 가입 취소를 신청하면 이를 승인하고 판매 수수료를 돌려준다. 준법감시부서에서는 정기적인 현장 사후점검을 통해 고객불만 요소가 없었는지를 관리한다.박한신 기자 hanshin@hankyung.com[강연회]...
주식 불공정거래 조치 의결서 공개 해외 사례는 2015-10-19 04:01:05
해소될 것이란 기대도 크다. 국내 대형증권사 준법감시부서 관계자는 "제도가 다소 포괄적인 측면이 있는데의결서 공개 이후 1~2년이 지나면 '이렇게 하면 적발되는구나'하는 샘플링이 생길것으로 보인다"고 말했다. 특히 "실명을 밝힘에 따라 금융회사가 무거운 책임을 느끼고, 불공정거래 예방효과가 ...
금감원, 자투리펀드 대폭 정리 나선다 2015-07-13 14:00:18
기존에는 실무부서에서 펀드를 조사하고 준법감시 부서와 상품선정위원회 부의 등을 거쳐 새로 판매할 펀드가선정됐다. 하지만 일부 판매 회사에는 펀드 선정 기준이 내규로 제정되지 않은 경우가 많고, 상품선정위원회 개최 전에 이미 판매 펀드가 결정돼 최종 확인만 하는 경우가대부분이다. 또 과거 수익률...
한화투자 "직원들 개인 주식 거래도 미리 승인받아라" 2015-07-02 10:09:30
임직원이 자기매매를 하려면 사전에 일일이사내 준법감시 부서의 승인을 얻어야 하며 매수한 주식은 일정 기간 내에 되팔지 못하게 된다. 앞서 한화투자증권은 작년 4월 임직원 윤리강령을 제정해 임직원의 자기매매를월 회전율 100%와 월 주문건수 10회로 제한해 왔다. 한화투자증권은 제한 기준 도입 이후...
은행들 "묻혀진 금융사고 다음달에 자진 신고하라" 2014-09-23 06:09:06
신고접수는 은행별 준법감시, 검사 관련 부서에서 하며 신고대상은 국내외 본·지점에 근무하는 직원 전원이다. 금융위 관계자는 "올 한해 금융권을 압박했던 각종 금융사고를 연말이 가기전에모두 털고 새롭게 출발하자는 취지"라며 "서류 위ㆍ변조, 횡령, 개인정보 무단 열람등 제도적 위반행위 전반을 걸러내자는...
"기업방문 일정도 비밀" 증권업계 자료제공 지침 제정 2014-06-08 04:06:05
조사분석업무 담당부서가 기업금융업무 부서와 협의할 때 자료교환은 준법감시부서를 통해야 하고 준법감시부서 직원이 입회해야 하며 회의 내용은 기록해둬야 한다. 이 경우에도 분석대상 기업의 투자등급이나 목표가격 변경 등 투자상품 평가와직접 관련된 부분은 협의할 수 없다. 심지어 애널리스트가 담당하고...
[추락한 신뢰‥`꾼`에 울고 웃는 금융권-②] 사기꾼만 늘어난다 2014-04-29 09:08:58
시중 4개은행에서 내부통제 업무를 담당하는 준법감시인력은 전체직원수와 비교해보면 초라하기 짝이 없습니다. 해당 부서에서 법무와 자금세탁감시 등의 업무를 제외하면 정작 내부통제 인력은 KB가 19명,나머지 우리·신한·하나은행이 10명 남짓입니다. 내부 통제 인원 1명당 1천명에서 많게는 2천500명의 임직원을...
[추락한 신뢰‥`꾼`에 울고 웃는 금융권-②] 사기꾼만 늘어난다 2014-04-28 16:40:42
시중 4개은행에서 내부통제 업무를 담당하는 준법감시인력은 전체직원수와 비교해보면 초라하기 짝이 없습니다. 해당 부서에서 법무와 자금세탁감시 등의 업무를 제외하면 정작 내부통제 인력은 KB가 19명,나머지 우리·신한·하나은행이 10명 남짓입니다. 내부 통제 인원 1명당 1천명에서 많게는 2천500명의 임직원을...
금융사고 축소방안은?...출발점은 집안 단속 2014-04-15 14:48:03
대한 기준으로 이사회내 감사위원회설치와 준법감시인 선임을 명시하고 있습니다. 문제는 이 두조직이 내부통제 점검과 사후 원인규명에 대해 권한은 갖고 있지만 실패했을때 책임은 없다는 데 있습니다. 당국이 금융사고가 발생하면 해당 CEO에게 책임을 묻겠다는 것도 이런 이유 때문입니다. <인터뷰> 윤석헌 숭실대...
KB금융 "임직원 '원샷인사'로 줄서기 근절하겠다" 2014-04-02 09:28:35
기준을 미리 예고하고, 주요 선호부서와 전문성이 있는 부서의 대내외 공모를 확대한다. 해외점포 등 주요 선호부서에 대해선 내부공모를 거쳐 인사의 투명성을 강화할방침이다. 준법감시나 글로벌사업 등 전문성이 필요한 부서는 외부공모로 부서장을 영입한다. KB금융은 "KB금융 출신이 아니라도 누...
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