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금감원, '부실 사모펀드 판매' 기업은행 前행장에 '주의적 경고' 2021-02-05 20:38:25
내부통제 기준 마련의무(금융회사 지배구조법) 위반 등의 책임을 물어 업무의 일부정지 1개월, 과태료 부과를 금융위원회에 건의하기로 했다. 펀드 판매 당시 기업은행의 수장이었던 김도진 전 행장에 대해서는 주의적 경고 상당, 당시 부행장에 대해서는 감동 3개월 상당을 건의하기로 했다. 제재심에 앞서 금감원은 김 전...
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디스커버리펀드 판 기업銀, 1개월 업무정지…김도진 '경징계'[종합] 2021-02-05 20:33:05
경고 상당'을 결정했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 △해임 권고 △직무 정지 △문책 경고 △주의적 경고 △주의 등 5단계로 나뉜다. 김 전 부행장은 감봉 3개월 처분이 내려졌다. 기업은행에 대해서는 업무의 일부 정지 1개월과 과태료 부과를 금융위에 건의할 예정이다. 내부통제기준 마련의무(금융회사...
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금감원, '라임 판매' 금융사 수장들 '중징계'…감독 책임은 [이슈+] 2021-02-05 10:26:44
피할 수 없다고 판단하고 있다. 금융사 지배구조법에 명시된 '금융회사는 내부 통제 기준을 마련해야 한다'는 규정이 근거다. 시행령에도 '실효성 있는 내부 통제 기준을 마련해야 한다'는 내용이 있다. 반면 금융사들은 내부 통제 부실은 인정하지만, 그 책임을 경영진에 묻는 건 법적 근거가 미약하다고...
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라임 제재심, 판매 증권사 3곳·전현직 CEO에 중징계(종합) 2020-11-10 23:51:31
핵심 쟁점이었다. 금감원은 금융회사 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반 등으로 증권사 전·현직 경영진에 직무 정지의 징계를 사전 통보했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 해임 권고·직무 정지·문책 경고·주의적 경고·주의 등 5단계로 나뉜다. 이 중 문책 경고 이상은 3∼5년 금융사 취업을 제한하는...
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라임 증권사 3차 제재심 '치열한 공방' 2020-11-10 17:10:38
사태와 마찬가지로 금융회사 지배구조법상 내부통제 규정(제24조)을 적용했다. 증권사 임직원들이 라임의 사기 행각에 가담한 정황이 다수 확인된 만큼 내부통제 최고책임자인 CEO에 대한 중징계가 필요하다는 얘기다. 반면 증권사들은 “임직원 개인의 일탈에 대한 책임을 CEO에게 지우는 것은 과도하고 법적 근거도...
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라임 증권사 3차 제재심…"금융사에 떠넘겨" vs "CEO 제재 불가피" 2020-11-10 15:46:28
파생결합펀드(DLF)사태와 마찬가지로 금융회사 지배구조법상 내부통제 규정(제24조)을 적용했다. 증권사 임직원들이 라임의 사기 행각에 가담한 정황이 다수 확인된 만큼 내부통제 최고책임자인 CEO에 대한 중징계가 필요하다는 얘기다. 반면 증권사들은 “임직원 개인의 일탈에 대한 책임을 CEO에 지우는 것은 과도하고 법...
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라임 판매사 3차 제재심…증권사·CEO 징계 수위 논의 2020-11-10 14:47:20
제재심의 핵심 쟁점이다. 금감원은 금융회사 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반 등으로 증권사 전현직 경영진에 '직무 정지'의 징계를 사전 통보했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 해임 권고·직무 정지·문책 경고·주의적 경고·주의 등 5단계로 나뉜다. 이 중 문책 경고 이상은 3∼5년 금융사...
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'라임 사태' 첫 제재심서 결론 못내…내달 5일 추가 심의 2020-10-29 23:59:05
금융회사의 지배구조에 관한 법률과 시행령을 근거로 경영진 제재를 할 수 있다는 논리를 내세웠다. 금감원은 대규모 원금 손실로 물의를 빚은 파생결합펀드(DLF) 사태에서도 내부통제 부실을 근거로 우리·하나은행 경영진에 중징계 처분을 내렸다. 증권사들은 법 조항이 '금융회사가 내부통제기준을 마련하라'는...
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라임 판매사 첫 제재심서 결론 못내…내달 5일 추가 심의(종합) 2020-10-29 23:40:30
금융회사의 지배구조에 관한 법률과 시행령을 근거로 경영진 제재를 할 수 있다는 논리를 내세웠다. 금감원은 대규모 원금 손실로 물의를 빚은 파생결합펀드(DLF) 사태에서도 내부통제 부실을 근거로 우리·하나은행 경영진에 중징계 처분을 했다. 증권사들은 법 조항이 '금융회사가 내부통제기준을 마련하라'는...
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라임 판매사 첫 제재심…'내부통제 부실→CEO 중징계' 공방 2020-10-29 14:29:18
기준을 만들어야 한다'는 금융회사의 지배구조에 관한 법률과 시행령을 근거로 경영진 제재를 할 수 있다는 논리를 내세웠다. 금감원은 대규모 원금 손실로 물의를 빚은 파생결합펀드(DLF) 사태에서도 내부통제 부실을 근거로 우리·하나은행 경영진에 중징계 처분을 했다. 증권사들은 법 조항이 '금융회사가...
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