[인사] 신한카드 ; 하나금융투자 ; 코웨이 등 2018-01-01 17:43:17

준법감시팀장 최진백▷원주지점장 황현설▷울산지점장 문성권▷디지털r&d 셀장 남훈▷얼라이언스 셀장 박상원▷디지털솔루션 셀장 조용석▷bd비즈니스 셀장 안성희▷bd컨설팅 셀장 우상수▷bd플랫폼 셀장 이성환▷마케팅지원센터장 김한겸▷서울2금융센터장 이현▷서울신용지원센터장 손경미◎이동<부사장>▷영업추진그룹장...

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[인사] 유진투자증권 ; 교보증권 ; 대주·KC 등 2017-12-28 18:47:29

◎인사발령▷준법감시인 이재길▷채권금융본부장 윤태룡▷결제업무팀장 이석용▷경영기획팀장 송경재▷법인영업2팀장 박관식▷광주북지점장 남기서▷디지털전략팀장 정성철◇유진자산운용<상무보>▷채권운용본부장 맹주현<이사대우>▷리스크관리팀장 홍승철▷법인영업팀장 류연호◇유진투자선물<영업전무>▷국내선물1팀장...

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미국, 농협은행 뉴욕지점에 1100만달러 과태료 2017-12-21 19:50:01

등 준법감시(컴플라이언스) 시스템 미비로 미국 뉴욕 금융청(dfs)으로부터 과태료 1100만달러(약 119억원)를 부과받았다. 국내 은행이 미국 금융당국에서 대규모 벌금을 받은 건 처음이다.농협은행은 21일 이사회를 열고 뉴욕지점이 뉴욕 dfs로부터 aml 시스템 미비로 부과받은 제재·개선조치에 대해 이행합의서를...

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• #미국 농협은행 #뉴욕 #은행 #시스템 #뉴욕지점 #농협은행 #거래 #부과

농협銀 뉴욕지점, 준법감시 미비로 1천100만달러 과태료 2017-12-21 19:04:22

금융감독청으로부터 준법감시 시스템 미비로 부과받은 제재 개선조치에 대한 이행합의서를 내기로 했다. 또 과태료 1천100만 달러를 물기로 했다. 농협 뉴욕지점은 2013년 개설됐지만 준법감시 시스템을 제대로 갖추지 못해 올해 초 뉴욕 연방준비은행에서 시정명령인 '서면 합의' 조치를 통보받았다. 그러나 뉴욕...

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• #농협 뉴욕지점 #뉴욕지점 #과태료 #준법감시

정부, 자금세탁방지 감독 강화 2017-11-24 19:06:47

금융정보분석원(fiu) 원장은 24일 서울 명동 은행회관에서 은행권 준법감시인들과 간담회를 열고 aml 대응방안을 논의했다. 정 원장은 이날 “미국 금융당국이 2~3년 전부터 아시아계 은행의 내부통제 시스템을 중점적으로 들여다보고 있다”며 “aml 대응을 잘못하면 치명적인 타격을 받을 수 있다”...

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• #정부 자금세탁방지 #국내 #금융당국 #은행 #미국 #강화 #농협은행

금융위, 美 자금세탁방지 강화에 제도 정비 나선다 2017-11-24 14:23:34

벌금을 부과받을 것으로 알려졌다.국내 은행들은 준법감시 전문가를 보유할 여력이 없다는 입장이지만 뉴욕 중앙은행(frb)은 시스템 자동화와 전문가 양성·교육 체계를 마련하면 보완이 가능하다고 조언하고 있다.국내 은행들은 aml 관련 의무를 준수하기 위해 준법감시 인력을 증원하고 직원 대상 aml교육과 시험을...

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• #금융위 #강화 #은행 #국내 #위해 #부과

美, 농협은행에 '자금세탁방지' 벌금…금융권 뒷북 대응 2017-11-24 12:00:01

못하고 있다고 지적했다. 국내 은행들은 준법감시 전문가를 충분히 보유할 여력이 없다는 입장이지만, 연방준비제도(FRB)는 시스템 자동화와 전문가 양성·교육 체계 마련으로 해결해야 한다는 입장이다. 미국 당국의 지적에 따라 은행들은 부랴부랴 준법감시 인력을 2∼5배로 늘리고 본점의 전문 인력을 파견하는 등 대...

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