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금융당국, '공매도 위반' 외국계 투자업체에 과징금 60여억원 2023-05-06 07:33:00
따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제5차 회의에서 SK㈜와 에코프로에이치엔[383310] 주식에 대한 공매도 제한 위반 조사 결과를 바탕으로 UBS AG와 ESK에 각각 21억8천여만원과 38억7천여만원의 과징금을 의결했다. UBS AG는 2021년 5월 자사가 보유하지 않은 SK㈜ 보통주 2만7천374주(73억여원)에 대해 매도...
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증선위, '부실 감사' 회계법인·회계사 제재 2023-05-03 18:43:34
3일 밝혔다. 증선위는 대성삼경회계법인에 손해배상공동기금 추가 적립 10%, 소속 공인회계사에는 지정회사 감사 업무 제한 1년·직무연수 2시간 등 조치를 의결했다. 감사 업무를 수행하면서 제3자 보관 재고를 확인하지 않는 등 감사 절차를 소홀히 했다고 증선위는 설명했다. 지난 2017년 10월 주식회사의 외부감사에...
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금감원, '고의적 무차입·악재성 정보 이용' 공매도 첫 적발(종합) 2023-05-01 18:10:49
"시장 의혹 실체 포착돼"…외국계 수곳 대상 증선위서 제재 추진 (서울=연합뉴스) 임수정 기자 = 금융감독원은 주식을 빌리지 않은(무차입) 상태에서 주가 하락을 위해 고의로 매도 주문을 낸 불법 공매도 사례를 처음으로 적발했다고 1일 밝혔다. 지금까지 무차입 공매도 사례는 꾸준히 적발돼 왔지만, 대부분이 주문 실...
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금감원, '고의적 무차입·악재성 정보 이용' 공매도 첫 적발 2023-05-01 12:00:00
"시장 의혹 실체 포착돼"…외국계 수곳 대상 증선위서 제재 추진 (서울=연합뉴스) 임수정 기자 = 금융감독원은 주식을 빌리지 않은(무차입) 상태에서 주가 하락을 위해 고의로 매도 주문을 낸 불법 공매도 사례를 처음으로 적발했다고 1일 밝혔다. 지금까지 무차입 공매도 사례는 꾸준히 적발돼 왔지만, 대부분이 주문 실...
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카카오뱅크, 금투업 예비인가…'온라인 펀드' 판매 첫발 2023-04-23 14:52:11
됐다. 증선위 예비인가 후에는 금융위 의결을 거쳐야 하고, 이후 물적·인적 설비를 갖춰 본인가를 획득해야 한다. 당초 카카오뱅크는 올해 상반기 중 서비스를 출시하겠다는 목표를 세웠으나 계획보다 당국 인가에 시간이 걸리고 있다. 금융당국 심사 및 의결 과정에서는 온라인 펀드 판매로 인한 불완전판매 가능성이...
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카카오뱅크, 금투업 예비인가…온라인 펀드 판매 초읽기 2023-04-23 07:55:00
인가를 위한 첫 문턱을 넘게 됐다. 증선위 예비인가 후에는 금융위 의결을 거쳐야 하고, 이후 물적·인적 설비를 갖춰 본인가를 획득해야 한다. 당초 카카오뱅크는 올해 상반기 중 서비스를 출시하겠다는 목표를 세웠으나, 계획보다 당국 인가에 시간이 걸리고 있다. 금융당국 심사 및 의결 과정에서는 온라인 펀드...
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증선위, 엠비아이에 증권발행 제한…"상장 위해 실적 부풀려" 2023-04-05 18:17:17
증권선물위원회가 비상장기업인 엠비아이에 대해 10개월간 증권발행 제한 조치를 결정했다. 기술특례 상장을 추진하는 과정에서 매출액 등을 부풀려 재무제표를 공시해서다. 5일 증권선물위는 이날 회의를 통해 엠비아이에 대한 증권발행 제한 조치를 의결했다고 밝혔다. 엠비아이는 모터용 변속기와 전기오토바이,...
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증선위, 상장 앞두고 실적 부풀린 엠비아이 증권발행 제한 2023-04-05 18:03:26
증선위, 상장 앞두고 실적 부풀린 엠비아이 증권발행 제한 (서울=연합뉴스) 이지헌 기자 = 금융위원회 산하 증권선물위원회는 5일 회계처리 기준을 어긴 전기 이륜차 부품제조업체 엠비아이에 증권 발행을 10개월간 제한하고 관련 사실을 검찰에 통보하기로 의결했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 엠비아이는 코스닥 기술특례...
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"대형비상장사 1천190곳, 소유·경영 분리 자료 제출해야" 2023-03-26 12:00:04
변경돼 제출 대상 회사가 대폭 감소했다. 대형 비상장사 규모는 작년 3천726개사에서 올해 1천190개 수준으로 줄었다. 작년 재무제표 확정에 따라 대상 회사 규모는 일부 바뀔 수 있다. 자료를 제출하지 않을 경우 증선위는 증권발행 제한, 임원 해임·면직 권고 등 조치를 할 수 있다. sj9974@yna.co.kr (끝) <저작권자(c)...
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금감원 "대형비상장사, '지배주주등의 소유주식 현황' 제출해야" 2023-03-26 12:00:01
증선위에 제출해야 한다. 자료 미제출 등의 경우 증선위는 증권발행제한, 임원 해임·면직 권고 등의 조치를 할 수 있다. 주식소유현황을 제출한 대형비상장사가 소유·경영 미분리 기준에 해당하면 9월 14일까지 감사인 지정 기초자료신고서도 제출해야 한다. 금감원은 "대형비상장회사가 외부감사법상 의무를 위반하지...
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