부정거래·횡령·검사방해…옵티머스, 작정하고 사기쳤다 2020-07-23 10:00:02

사태의 핵심인 옵티머스운용에서는 다수의 불법행위가 발견됐다. 옵티머스운용은 펀드 자금을 부동산·개발사업 등 위험자산에 투자할 목적이었음에도 투자제안서에는 실제와 달리 '공공기관 매출채권'에 직·간접 투자하는 것으로 기재하는 등 부정거래 행위를 했다. 펀드 자금을 횡령한 사실도 드러났다. 펀드...

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"우선 매수기회 주겠다"…불법 유사투자자문 45곳 적발 2020-04-27 12:00:00

사항과 불법선물계좌를 대여하고 수수료를 받는 등의 불법 혐의도 적발됐다. 금융감독원 관계자는 "혐의가 확인된 업체를 수사기관에 통보하고, 실효성 있는 제재 조치를 이행할 예정"이라고 밝혔다. 한편 금감원은 유사투자자문업체의 불법 행위에 대해 일반 투자자의 적극적인 제보를 장려하기 위해 포상제도를 운영하고...

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• #우선 매수기회 #적발 #불법 #제보

국내투자자 해외파생상품 거래 급증…코로나19로 변동성 확대 2020-04-22 06:23:02

정식업체인 것처럼 선물 계좌를 대여하고 불법 중개하는 무인가업체들도 종종 적발된다. ◇ 분기별 국내 투자자의 해외파생상품 거래량 추이 (단위: 계약) ┌────────────┬────────────┬───────────┐ │ 연 │분기│거래량│ ├────────────┼────────...

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투자금 `먹튀`…무인가 투자업체 주의보 2019-06-20 16:33:59

따르면, 적발된 불법 업체들은 정식 등록업체의 상호를 도용하고 거래약관, 개인정보보호법 등을 게시해 마치 합법업체인 것처럼 투자자들을 현혹했습니다. 또 투자자에게 선물 계좌를 대여하고, 주식 매입 대금의 10배까지 대출해주겠다고 모집한 후 홈페이지를 폐쇄하는 등의 방식으로 투자금을 빼돌렸습니다. 금감원은...

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개인, 해외 장내파생상품서 年 1000억 안팎 손실 2019-02-11 17:50:22

이익 계좌의 두 배 이상이었다. 2017년에는 손실 계좌가 1만5677개로, 이익 계좌(6214개)의 2.5배 수준이었다.불법 해외 파생상품 중개업체로 인한 피해 사례도 급증하고 있다. 금융회사와 비슷한 명칭을 사용하며 정식 업체인 것처럼 위장한 선물계좌 대여업자 등이 수백 곳에 이르는 것으로 알려졌다. 이들은 선물계좌를...

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• #개인 해외

[단독] 비대면 증권 계좌 '구멍'…위조신분증도 통과 2019-01-21 17:32:23

사기, 불법선물계좌대여,사기도박 등은 예외사항으로 규정하고 있습니다. 즉, 이번처럼 조건만남에 활용된 계좌는 금융당국 소관이 아니라는 겁니다. 심지어 증권사에는 계좌 개설을 막는 시스템도 갖춰져 있지 않습니다. 피해자는 지금 이 순간에도 자신도 모르게 계좌가 개설돼 범죄에 활용될까 노심초사하고...

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• #비대면 증권 #계좌 #신분증 #위조 #금융당국 #개설 #증권

"다사다난 증시"…10대 재벌 193조 날렸다 2018-12-27 17:26:47

거래된 초유의 사건으로, 불법이라던 무차입 공매도가 가능할 수 있다는 국내 증권 거래 시스템의 허점이 드러난 것은 물론, 삼성증권이 초대형IB의 핵심업무인 발행어음 인가 신청을 자진 철회하는 계기가 됐습니다. 미래에셋대우 역시 공정거래위원회로부터 일감 몰아주기 의혹 관련 조사를 받고 있으며, 하나금융투자는...

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도박성 짙은 '렌트 방식 FX 마진거래' 전면 수사 2018-09-30 18:30:20

다른 fx마진거래 중개 업체는 국내 증권·선물사와의 실제 외환 거래가 있었지만 a업체는 이마저도 없었다. 국내 증권·선물사로부터 제공받은 지수 등락 화면을 바탕으로 회원들의 베팅을 유도했다. 이렇게 운영된 a업체의 거래 규모는 50억원가량인 것으로 조사됐다. 회원 규모는 6600여 명에 달하는 것으로...

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• #도박성 짙은