[단독] 법원 "펀드 판매한 은행, 증권신고서 제출 의무 없어" 2024-11-24 17:27:06

이 의무를 이행하지 않았다는 점을 문제 삼았다. 재판에서는 옛 자본시장법 제119조 1항 해석이 쟁점이 됐다. 이 조항은 증권 모집·매출 과정에서 증권신고서 제출 의무가 발행인에게 있다고 명시하고 있다. 지난해 10월 1심 재판부는 “미제출 또는 미수리된 증권의 모집·매출 행위 금지 의무의 수범자가 발행인에...

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• #법원 펀드 #증권신고서 #의무 #제출 #부과 #과징금 #발행인

기관에 공매도 전산시스템 의무화…위반시 과태료 1억원 2024-11-21 16:08:20

영업일 종목별 잔고 정보 등을 2영업일 이내에 제출해야 한다. 시장조성자(MM)·유동성공급자(LP) 계좌, 펀드·신탁·일임 재산도 별도로 종목별 잔고를 관리해야 한다. 대상이 되는 기관투자자는 외국계 투자은행(IB) 19곳, 증권사 31곳, 운용사 45곳, 기타 금융사 2곳 등 97곳이다. 공매도 주문을 위탁받는 증권사는 IB...

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• #기관에 공매도 #공매도 #경우 #내년 #시스템 #잔고 #개정안 #제한

금융당국, 공매도재개 준비…무차입공매도 방지조치 의무화 2024-11-21 09:50:44

한다. 대상이 되는 기관투자자는 외국계 투자은행(IB) 19곳, 증권사 31곳, 운용사 45곳, 기타 금융사 2곳 등 97곳이다 이들은 거래소가 중앙점검시스템(NSDS)을 통해 무차입공매도 여부를 전수 점검할 수 있도록 매 영업일의 종목별 잔고정보 등을 2영업일 내 거래소에 제출해야 한다. 다만, 차입한 상장주권을 계좌에...

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• #금융당국 공매도재개 #공매도 #무차입공매도 #법인 #증권사 #개정안 #위반 #과태료 #상환기간

트럼프 '입막음 돈' 형량선고 미뤄질 듯…검찰, 재판중단 동의 2024-11-20 04:30:01

공적(公的) 행위는 퇴임 이후에도 형사 기소 면제 대상'이라고 결정함에 따라 입막음 돈 재판의 유죄 평결을 파기해 달라고 요청했다. 이후 지난 5일 대선에서 트럼프 전 대통령이 승리했고, 검찰은 트럼프 대선 승리 이후 상황 변화에 대한 법률적 검토를 위해 19일까지 유죄 평결 파기 요청에 대한 판단을 보류해달라...

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• #트럼프 입막음 #트럼프 #검찰 #대통령 #사건 #평결 #이후 #유죄 #대선

건축물 기계설비 유지관리ㆍ성능점검 제도 구분 추진 2024-11-19 14:07:53

대상 범위를 조정하기 위한 제도 개선이 추진된다. 19일 대한기계설비건설협회에 따르면 국회 국토교통위원회 소속 권영진 의원은 이같은 내용을 골자로 한 기계설비법 개정안을 대표발의했다. 법안은 기계설비 유지 관리와 성능 점검 제도를 명확히 구분하고, 성능 점검 후에는 그 기록을 의무 제출하도록 하는 한편 성능...

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• #건축물 기계설비 #점검 #성능 #기계설비 #제도

공모주 시장 침체에 증권사 IPO 풋백옵션 '부메랑' 2024-11-18 15:04:25

부여하는 사례는 사라졌다. 10월 이후 증권신고서를 제출하고 공모 절차를 진행 중인 IPO 기업(스팩 제외) 12곳 가운데 주관사 풋백옵션을 부여한 곳은 아이지넷, 데이원컴퍼니 등 2곳이다. 아이지넷은 사업모델 특례, 데이원컴퍼니는 이익미실현 특례로 의무 부여 대상이다. 자발적 풋백옵션은 한 곳도 없다. IB 업계 관계...

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