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사모펀드 부실판매한 농협은행에 기관주의·과태료 4억원 2022-10-09 06:33:04
집합투자재산 운용 금지' 위반으로 기관주의 받아 (서울=연합뉴스) 심재훈 이지헌 기자 = 금융감독원이 대규모 환매 중단 사태를 일으킨 '이탈리아헬스케어 펀드' 판매사인 NH농협은행에 기관주의와 과태료 4억1천500만원 등을 부과했다. 9일 금감원의 제재 내용 공개안에 따르면 금감원은 최근 NH농협은행에...
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금감원 '집합투자재산 운용 위반' 교보증권에 기관주의 2022-05-01 14:53:26
금융감독원이 집합투자재산 운용 규정 등을 위반한 교보증권에 기관주의에 과태료 3억8000만원을 부과했다. 1일 금융권에 따르면 금감원은 최근 검사 결과 교보증권의 정보교류 차단 의무 위반, 장외 파생 상품을 이용한 집합투자재산간 거래 금지 위반 등을 적발하고 이같이 제재했다. 해당 직원 1명은 감봉 3개월에...
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금감원 '집합투자재산 운용 위반' 교보증권에 기관주의 2022-05-01 06:33:00
금감원 '집합투자재산 운용 위반' 교보증권에 기관주의 과태료 3억8천만원…직원 4명 징계 (서울=연합뉴스) 심재훈 기자 = 금융감독원이 집합투자재산 운용 규정 등을 위반한 교보증권에 기관주의에 과태료 3억8천만원을 부과했다. 1일 금융권에 따르면 금감원은 최근 검사 결과, 교보증권의 정보교류 차단 의무...
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'집합투자재산 규정 위반' 코레이트자산운용에 기관주의 2022-04-28 05:57:00
투자자로부터 요청을 받아 집합투자재산을 운용해서는 안 된다는 규정을 어겨 금융감독원으로부터 기관주의를 받았다. 28일 금융권에 따르면 금감원은 최근 코레이트자산운용에 대한 검사에서 집합투자재산 운용 금지 위반, 집합투자재산 평가 부적정, 준법 감시인·위험관리책임자에 대한 성과평가 기준 부적정 등을...
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금융위, ‘옵티머스 사태’ NH투자증권·하나은행에 업무 일부 정지 2022-03-02 22:09:43
집합투자증권 투자중개업 신규업무를 3개월 정지키로 했다. 제재가 발효하면 NH투자증권은 3개월간 사모펀드 신규 판매업무를 할 수 없다. 아울러 과태료 51억7280만원도 NH투자증권에 부과하도록 했다. 아울러 금융위는 하나은행에는 일반 사모집합투자기구 재산의 신규 수탁업무에 대해 3개월 정지 조처를 내렸다. 금감원...
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개미들 어쩌나…러시아 펀드 '도미노' 환매 중단 2022-03-02 19:53:31
준하는 사유로 집합투자재산을 처분할 수 없는 경우' 환매 연기 사유가 발생한다고 규정하고 있다. 또 '대량의 환매청구에 응하는 게 투자자 간 형평성을 해칠 염려가 있는 경우'에도 환매를 연기할 수 있다고 명시했다. 현재 러시아는 주요 서방 국가들의 경제 재재로 수세에 몰린 상황이다. 러시아 정부는...
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금융위, `옵티머스 판매` NH투자증권에 과태료 51.7억 부과 2022-03-02 18:08:02
처리 과정에서 보관·관리하는 집합투자재산 간 거래 금지의무를 위반한 행위에 대해 자본시장법 위반으로 일부 사모집합투자기구 재산의 신규 수탁업무 3개월 일부정지 조치를 의결했다. 금융위 관계자는 "금융감독원장에 위임된 임직원 제재 등은 금감원에서 조치될 예정"이라고 설명했다. 그는 이어 "NH투자증권의...
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러시아펀드 환매 중단 속출…투자 자금 1600억원 묶이나 2022-03-02 17:53:07
그 밖에 이에 준하는 사유로 집합투자재산을 처분할 수 없는 경우 운용사가 펀드 환매를 연기할 수 있다. 실제 우크라이나를 침공한 러시아에 대해 국제은행간통신협회(SWIFT) 배제 등을 포함한 여러 제재 조치가 내려지고 있는 데다 러시아 정부 역시 지난달 28일 외국인 투자자에 대한 러시아 증권 매도를 금지하고 나선...
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금융당국, `옵티머스 사태` NH투자·하나은행 업무 일부정지 처분 2022-03-02 16:57:26
이에 대해 사모집합투자증권 투자중개업 신규업무를 3개월 정지키로 했다. 제재가 발효하면 NH투자증권은 3개월간 사모펀드 신규 판매업무를 할 수 없다. 또, 과태료 51억7,280만 원도 NH투자증권에 부과하도록 했다. 하나은행은 금감원 검사 결과 옵티머스펀드 수탁업무 처리 과정에서 보관·관리하는 집합투자재산 간...
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금융당국 '옵티머스 사태' NH투자·하나은행에 업무 일부정지 2022-03-02 16:09:45
이에 대해 사모집합투자증권 투자중개업 신규업무를 3개월 정지키로 했다. 제재가 발효하면 NH투자증권은 3개월간 사모펀드 신규 판매업무를 할 수 없다. 또, 과태료 51억7천280만원도 NH투자증권에 부과하도록 했다. 하나은행은 금감원 검사 결과 옵티머스펀드 수탁업무 처리 과정에서 보관·관리하는 집합투자재산 간...
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