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금감원, 자투리펀드 대폭 정리 나선다 2015-07-13 14:00:18
개선된다. 기존에는 실무부서에서 펀드를 조사하고 준법감시 부서와 상품선정위원회 부의 등을 거쳐 새로 판매할 펀드가선정됐다. 하지만 일부 판매 회사에는 펀드 선정 기준이 내규로 제정되지 않은 경우가 많고, 상품선정위원회 개최 전에 이미 판매 펀드가 결정돼 최종 확인만 하는 경우가대부분이다. 또 ...
은행 노후 영업점 증·개축후 매각 허용(종합) 2015-04-28 16:26:31
은행별 내부통제 강화 현황과 은행 준법 감시인 모범규준 개정방향 등도 논의했다. 금융위는 준법감시인의 지위를 임원으로 격상하고 임기도 2년 이상으로 보장하는 등 은행 준법감시인 모범규준 개정 방향을 소개했다. 준법감시인이 지적한 내부통제기준 위반행위를 적시에 실질적으로 개선하고자이사회 등...
금감원, 현장검사時 이사회 의장 면담 의무화..검사·제재 개혁안 발표 2015-04-22 15:54:49
상시감시를 강화하는 한편 현장검사는 건전성과 준법성, 두가지로 구분해 실시할 예정입니다. 서태종 금감원 수석부원장은 “컨설팅 방식으로 진행되는 건전성 검사는 금융회사의 리스크관리 및 경영실태평가 목적으로 실시하고 준법성 검사는 금융회사의 금융소비자 권익침해 등 사실확인 및 위법성 검토 방식으로 진행할...
<게시판> 금투협, 증권사 내부통제 교육과정 개설 2015-03-10 14:22:53
업무 실무인력을 양성하기 위한것으로 수강생들은 금융소비자보호·모니터링 실무, 리스크 관리 등 실무지식을 배울 수 있다. 교육기간은 내달 23일부터 5일간 총 19시간이며 주 교육대상자는 증권사의 감사·준법감시 등 내부통제 업무 종사자다. 수강신청 등은 교육원 홈페이지 (www.kifin.or.kr)에서 확인 가능하다....
수출입은행, 본부장 권한 대폭 강화 2014-12-31 14:15:06
채용된 정책금융공사 인력 30명에 대한 인사 발령도 냈다. 이덕훈 행장은 "정책금융기관의 정체성 강화와 민간부문의 효율성을 접목하고자노력했다"며 "책임경영 체제로 내년 경영성과가 크게 향상될 것으로 기대한다"고 말했다. 수은은 내부통제 강화와 여신제도 개선 등 '종합 쇄신방안'도 추진하기로...
금감원, 여전사 감사업무 평가모형 구축…내부통제 감시 2014-10-29 12:01:05
상근감사를 임명하거나 준법감시인을 일정 직위 이상으로 임명하고, 내부통제 보조인력 비율을 일정수준 이상 유지하면 높은 점수가 부여된다. 그러나 금감원 검사결과 기관경고·임원면직 등 중징계가 확정되거나, 금융사고및 민원이 빈번하고 금융사고를 미보고하면 부정적인 점수가 부여된다. 금감원은 오는...
한국SC은행 "한국인 행장 임명 계획"…박종복씨 가능성(종합) 2014-10-26 17:43:13
포함해 박진성(기업금융총괄본부)·박창섭(법무·준법감시본부)·김홍선(정보보안본부)·제니스 리(인사·변화관리본부) 부행장 등 5명이다. 후임 행장 인선 시기는 아직 정해지지 않았지만 이르면 이달 말이나 다음달 중결정될 것으로 전해졌다. 이번 체제 개편으로 한국SC지주와 한국SC은행을 합병하는 ...
한국SC은행 "한국인 행장 임명 계획"…박종복씨 거론 2014-10-26 17:11:05
포함해 박진성(기업금융총괄본부)·박창석(법무·준법감시본부)·김홍선(정보보안본부)·제니스 리(인사·변화관리본부) 부행장 등 5명이다. 후임 행장 인선 시기는 아직 정해지지 않았지만 이르면 이달 말이나 다음달 중결정될 것으로 전해졌다. 이번 체제 개편으로 한국SC지주와 한국SC은행을 합병하는 ...
금융사고 낸 금융사, 감독분담금 더 낸다 2014-08-28 14:53:57
준법감시인을 임기 2년의 집행임원으로 선임해야 한다. 준법감시인의 업무 회의 참여를 보장하고, 위법사항에 대한 업무정지 요구권도 부여한다.그동안 준법감시인이 집행임원이 아닌 본부장 등 상대적으로 낮은 직급으로 보임되면서 내부통제에 대한 관심도가 낮았다는 지적에 따른 것이다.상시감시를 포함한 내부통제...
[추락한 신뢰‥`꾼`에 울고 웃는 금융권-②] 사기꾼만 늘어난다 2014-04-29 09:08:58
신경을 안쓴다. 형식적으로 형태와 인력만 갖추는거다" 실제 시중 4개은행에서 내부통제 업무를 담당하는 준법감시인력은 전체직원수와 비교해보면 초라하기 짝이 없습니다. 해당 부서에서 법무와 자금세탁감시 등의 업무를 제외하면 정작 내부통제 인력은 KB가 19명,나머지 우리·신한·하나은행이 10명 남짓입니다....
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