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헬로펀딩, 온투법 시행 대비 은행 출신 준법감시인 선임 2020-08-21 10:48:36
정비·안정화를 위해 준법감시인으로 김인 이사를 새로 선임했다고 밝혔다. 준법감시인은 금융기관의 임직원이 직무를 수행함에 있어 따라야 할 법령, 내부통제 기준 준수 여부를 사전적으로 점검하고 관리하면서 위반 가능성을 해소하고 직원교육을 통해 조직으로 정비하는 역할 뿐만 아니라 넓게는 금융소비자를 보호할...
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금융위 "은행 키코 피해 배상 은행법 위반은 아니다" 2020-05-27 18:59:44
있다. 정상적인 수준인지는 준법감시인 사전 보고, 이사회 의결 및 사후 정기 보고, 내부통제기준 운영, 10억원 초과 시 홈페이지 공시 등 5가지 절차를 지켰는지 등을 고려해 판단한다. 키코 공대위 관계자는 "신한은행은 은행법에 어긋나기 때문에 배상해줄 수 없다는 입장을 고수해왔는데 이제 배상 거부의 명분이 매우...
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금융위 "은행권 키코 배상, 은행법 위반 아니다" 2020-05-27 18:41:12
금지하고 있다"면서 "정상적인 수준을 파악하는 기준은 은행업감독규정 제29조의3제1항에 따라 5가지 절차를 충족하면서 일반인이 통상적으로 이해하는 수준"이라고 부연했다. 5가지 절차는 준법감시인 사전 보고, 이사회 의결·사후 정기적 보고, 내부통제기준 운영, 10억원 초과 시 홈페이지 등 공시 등이다. 키코 배...
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가상자산 거래소 생존 키워드는 '준법감시' 2020-05-27 17:36:26
`특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률` 기준에 맞춰 제도권 금융사로 발돋움하겠다는 목표입니다. 4대 거래소의 경우 `특금법`이 요구하는 정보보호 관리체계(ISMS)와 실명확인 입출금 계좌를 이미 갖추고 있기 때문에, 자금세탁방지(AML) 솔루션 등 `준법감시` 역량을 키우는데 중점을 두고 있습니다. 2017년...
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삼성·현대차 등 금융그룹 위험 평가받는다…3분기 모의평가 2020-05-19 15:00:09
공시한다. 금융그룹 소유·지배 구조, 내부 통제·위험관리 체계, 재무 건전성, 내부거래 등 8개 부문에 걸친 25개 항목이 공시 대상이다. 9월 최초 공시에서는 2019년 말 기준 연간 공시와 올해 1분기·2분기 기준 분기 공시가 모두 포함된다. 금융그룹은 내부통제 체계도 구축해야 한다. 금융그룹은 3분기까지 그룹의...
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금감원, 금융사 종합검사 한달 전에 통지…경미한 위반 제재면제 2020-05-13 16:14:00
노력하면 과징금이나 과태료를 줄여준다는 취지다. 내부 통제가 우수한 금융사의 기관 제재 감경이 가능하도록 정량적 기준이 신설됐다. 최근 2년 이내 경영실태평가 결과 내부통제 부문 평가 2등급 이상, 내부통제 우수와 관련해 금융위원장·금감원장 표창 등 공적이 있는 경우 등이 기준이다. kong79@yna.co.kr (끝)...
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금소법 시행 앞두고 다급해진 금융사, 대형 로펌에 '노크' 2020-03-29 18:29:51
변호사와 씨티그룹글로벌마켓증권 준법감시인 출신 성범규 변호사를 중심으로 팀을 꾸렸다. 카카오은행의 인터넷전문은행 인가를 얻어낸 법무법인 태평양은 맞춤형 솔루션 그룹을 운영하며 내년부터 본격적으로 시작될 금소법 소송에 대비하고 있다. 광장은 전통적인 금융회사 규제뿐만 아니라 새로운 핀테크(금융기술) ...
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금융그룹 내부통제체계 구축 추진…지배구조 위험도 살핀다(종합) 2020-02-24 17:55:04
중심의 내부통제체계 구축을 추진한다. 이를 위해 대표회사와 준법감시인으로 구성된 내부통제협의회를 구성하고, 내부통제 정책·기준을 마련하도록 한다. 또 투자자들이 내부통제현황을 알 수 있도록 공시하도록 하는 한편 그룹위험평가에 내부통제체계 평가를 반영하고, 지배구조 관련 평가 비중도 키운다. 금융당국은...
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금융그룹 내부통제체계 구축 추진한다 2020-02-24 16:04:24
당국은 대표회사 중심의 그룹 내부통제체계 구축을 추진한다. 금융그룹은 대표회사와 소속 금융회사 준법감시인 등을 포함한 내부통제협의회를 구성하고 운영해야한다. 또 내부통제정책과 기준을 마련하고, 내부통제체계에 대해 공시를 해야한다. 공시 체계도 통합 시행한다. 금융회사별로 퍼져있는 공시사항을 그룹차원에...
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금융그룹 내부통제체계 구축 추진…지배구조 위험도 살핀다 2020-02-24 15:00:01
중심의 내부통제체계 구축을 추진한다. 이를 위해 대표회사와 준법감시인으로 구성된 내부통제협의회를 구성하고, 내부통제 정책·기준을 마련하도록 한다. 또 투자자들이 내부통제현황을 알 수 있도록 공시하도록 하는 한편 그룹위험평가에 내부통제체계 평가를 반영하고, 지배구조 관련 평가 비중도 키운다. 금융당국은...
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