`불량판매 기승` 대형GA 내부통제 보험사 수준 강화 2019-03-05 12:30:48

내부통제 개선안을 내놨습니다. 지난해 상반기 보험 불완전판매비율은 0.11%로, 전속설계사가 0.08%, 개인대리점과 방카슈랑스가 각각 0.03%, 0.02%인 반면 홈쇼핑 등 GA 채널들은 0.15%~0.17%로 비교적 높았습니다. 금융위는 특히 GA들이 형식상 준법감시인을 두고 있어도 직급이 보험회사보다 낮은 과·부장급이 다수인...

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• #불량판매 기승 #준법감시인 #보험사

보험설계사 불완전판매 많으면 집합교육 받아야 2019-03-05 12:00:03

미비점, 개선방안 등을 준법감시인에게 보고해야 한다. 준법감시인은 이를 기초로 내부통제 체계와 운영 실태를 점검해 이사회에, 이사회는 내부통제 현황과 개선방안을 검토·확정해 금감원에 보고해야 한다. 이 외에도 보험사에 적용하고 있는 내부통제기준 중 내부고발 제도나 소비자 보호, 영업 지침 등 GA에도 적용할...

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개인 전문투자자 진입 문턱 낮춘다…2천여명→39만명 확대 2019-01-21 09:30:04

통제인원 1명 등 최소 2명 이상이면 된다. 업무는 사모발행 증권 중개와 비상장 증권 중개 업무를 주요 업무로 하되 증권신고서 작성 지원, 구조조정 자문, 인수합병(M&A) 가치평가 등도 할 수 있다. 영업용순자본비율(NCR), 레버리지비율, 유동성비율 등의 규제는 적용하지 않는다. 대주주 변경 시에는 2주 이내에 사후...

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금감원 종합검사 부활로 보험사 정조준…즉시연금 2라운드 관측 2019-01-06 06:05:31

통제, 건전성, 소비자 보호 등에서 일정 기준에 미달한 금융회사를 골라 한층 강화된 검사를 벌이겠다는 의미다. 부활하는 종합검사의 첫 대상으로 삼성생명[032830]이 유력시되는 것도 이런 '유인'에 부합하기 때문이라는 해석이 있다. 삼성생명은 지난해 보험업계를 뒤흔든 '즉시연금 사태'를 촉발했다....

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• #금감원 종합검사 #금감원 #종합검사 #금융회사 #부활 #원장 #검사 #즉시연금 #보험사 #인사

법무부, 기업 내 준법지원인 내부통제 역할 강화…기준 개정 2018-12-20 12:00:55

내 준법지원인 내부통제 역할 강화…기준 개정 표준준법통제기준 개정 (서울=연합뉴스) 이지헌 기자 = 법무부는 기업 내 준법지원인의 역할과 신분보장을 강화하고자 한국상장회사협의회와 함께 '상장회사 표준준법통제기준'을 개정했다고 20일 밝혔다. 개정 기준은 준법지원인 해임 시 사유를 열거하고 의견진술...

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• #법무부 기업 #개정 #기업 #역할

금감원, 금융투자회사에 '내부통제강화·리스크관리' 주문 2018-12-11 09:30:02

및 준법감시업무 담당 임직원을 대상으로 '금융투자회사 내부통제 강화 워크숍'을 열고 효율적인 내부통제 강화와 선제적 리스크관리 필요성을 당부했다. 금감원은 워크숍에서 올해 증권사·선물회사의 내부감사 협의제도 운영 결과와 자산운용회사 운영위험평가 및 자체감사 결과 등을 공유하며 이같이 당부했다....

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• #금감원 금융투자회사에

금융사 내부통제 혁신해 부당금리·부실약관 책임 강화(종합) 2018-10-17 14:30:33

내부통제 사항을 준법감시인에게 직접 보고하고, 내부통제 담당자 인사평가 시 준법감시인 의견이 반영돼야 한다고 했다. 금융기관이 해외에 진출할 때도 최소한의 준법감시인력을 갖추고 본사 준법감시인에 보고하는 체계를 갖출 것을 강조했다. 금감원에는 금융기관 경영실태평가 중 내부통제 평가비중을 올리고 내부통제...

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