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"금융사, 투자위험 안 알려줘"…투자자 신뢰도 '낙제점' 2019-11-22 08:10:00
신뢰도' 조사 결과에 따르면 금융회사들의 투자 권유 행태와 투자자 보호 체계 등에 대한 질문 대부분에서 신뢰도 점수가 100점 만점에 50점 미만으로 나타났다. 이 조사는 각 문항에 대해 투자자들이 어떻게 생각하는지를 5점 리커트 척도(전혀 그렇지 않다, 그렇지 않다, 보통이다, 그렇다, 매우 그렇다)로 답하게...
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은행 예금·펀드 창구 떼놓는다…DLF 대책 이르면 내달 시행 2019-11-17 06:07:11
우리은행과 KEB하나은행이 도입한 금융투자상품 리콜제(철회권)나 숙려제도는 다른 은행으로 확산을 유도한다. 은행 핵심성과지표(KPI)에는 고객 수익률을 반영하도록 하고, 프라이빗 뱅커(PB) 전문성을 강화한다. 은행들은 금융당국이 법 개정 전에 우선 시행하려는 조치들을 대체로 긍정적으로 검토하는 분위기다. 한...
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사모펀드 최소투자액 '1억→3억'…고령투자자 '70세→65세'(종합) 2019-11-14 16:22:27
투자해 이해하기 어렵고 최대 원금손실 가능성이 20~30% 이상인 금융상품을 고난도 금융투자상품으로 규정해 강화된 투자자 보호 장치를 적용하기로 했다. 공·사모 모두 일반 투자자에게는 판매 시 녹취의무 및 숙려기간 부여 등의 보호장치가 적용되고 핵심설명서 교부가 의무화된다. 아울러 파생상품 투자권유 자문인력...
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사모펀드 최소투자액 '1억→3억' 상향…녹취의무·숙려제 강화 2019-11-14 14:30:07
및 숙려기간 부여 등의 투자자 보호장치가 적용된다. 또 핵심설명서 교부가 의무화되고 투자자가 파생상품의 특성·위험을 이해하지 못한 경우 핵심설명서에 위험 경고문이 포함된다. 아울러 해당 상품은 파생상품 투자권유 자문인력 요건을 갖춘 자로 판매인력을 제한하기로 했다. 녹취 의무·숙려 제도도 함께 강화된다....
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금융위 부위원장 "DLF 제도 개선안 내주 발표 예정"(종합) 2019-11-07 18:43:23
전문성 구비 여부를 유추하기는 곤란하다"고 지적했다. 그러면서 "적어도 투자 권유 절차에서는 개인 전문 투자자를 일반 투자자로 간주할 필요가 있다"며 "개인 전문 투자자에 대해서도 상품 설명 의무 등 고객 보호를 위한 영업행위 규칙을 적용해야 한다"고 강조했다. mskwak@yna.co.kr, rice@yna.co.kr (끝) <저작권자(...
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DLF 불완전판매 비율 '20→50% 이상'…은행 내규 위반 추가 확인 2019-11-03 06:03:02
안팎이라고 밝혔다. 금융당국 관계자는 "은행마다 투자자 권유 원칙을 담은 내규가 있다"며 "은행 내규 위반까지 더하면 불완전판매 의심 사례는 최소 50% 이상으로 올라갈 것"이라고 말했다. 금감원의 합동검사가 끝난 만큼 이르면 이달 중 분쟁조정 절차가 가동될 전망이다. 다만 외환파생상품 키코(KIKO) 분쟁조정 안...
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`욜테크` 열풍…"잠자는 주식·배당금부터 찾자" 2019-10-24 08:00:00
하는 투자자는 실기주권을 입고 또는 출고한 증권사에 실기주과실 환급 신청을 할 수 있다. 입출고 증권사가 같은 경우에는 실기주주가 해당 증권사에 직접 환급 청구할 수 있고, 다른 경우에는 한쪽 증권회사의 증빙서류를 첨부해 환급 받고자 하는 증권사에 신청하면 된다. 현재 전자증권제도 시행으로 `전자등록종목`은...
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혁신기업에 '돈줄' 푼다…BDC 전면 도입 2019-09-26 17:47:03
투자자들의 피해가 커질 수 있단 분석입니다. 또 벤처캐피탈 등이 복잡한 공모 방식을 이용할지 의문이란 지적도 제기됩니다. 금융위는 업계 의견을 받아 다음 달 최종 안을 확정할 방침입니다. 이외에 금융당국은 전문투자자로만 구성된 경우 사모펀드로 인정하고 광고와 청약 권유를 허용할 예정입니다. 다만, 최근...
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'기업성장펀드' BDC 코스닥에도 투자…"벤처 자금 선순환"(종합) 2019-09-26 15:44:09
투자와 별개로 공개적인 청약 권유가 가능한 전문투자자 전용 사모투자 유형을 신설하기로 했다. 현재 사모투자는 49인 이하의 투자자에게 1대 1 방식으로 청약을 권유할 수 있는데, 앞으로는 전문투자자만으로 구성된 사모 유형이 신설된다. 전문투자자 사모투자는 TV, 모바일 등을 통해 불특정 다수에 대한 공개적인 청약...
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'기업성장펀드' BDC 코스닥에도 투자…"벤처 자금 선순환" 2019-09-26 15:00:01
투자와 별개로 공개적인 청약 권유가 가능한 전문투자자 전용 사모투자 유형을 신설하기로 했다. 현재 사모투자는 49인 이하의 투자자에게 1대 1 방식으로 청약을 권유할 수 있는데, 앞으로는 전문투자자만으로 구성된 사모 유형이 신설된다. 전문투자자 사모투자는 TV, 모바일 등을 통해 불특정 다수에 대한 공개적인 청약...
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