"금융사 내부통제 사고 시 이사회·대표에 법적 책임 물어야" 2018-10-17 13:44:48

자산 7000억원 이상 저축은행만 준법감시인을 임원으로 선임하도록 의무화하고 있지만 이 같은 자산 기준을 낮출 필요가 있다는 권고안이다.고 위원장은 "금융투자·보험·여신전문금융사 등은 현행 5조원인 자산기준을 3조∼4조원 정도로 낮추는 의견이 있지만 업권별 특징이 있는 만큼 구체적인...

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금융사 준법감시 인력, 총 임직원의 1% 이상으로 확대 추진 2018-10-17 12:00:01

내부통제 사항을 준법감시인에게 직접 보고하고, 내부통제 담당자 인사평가 시 준법감시인 의견이 반영돼야 한다고 했다. 금융기관이 해외에 진출할 때도 최소한의 준법감시인력을 갖추고 본사 준법감시인에 보고하는 체계를 갖출 것을 강조했다. 금감원에는 금융기관 경영실태평가 중 내부통제 평가비중을 올리고 내부통제...

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금투협, 증권사 내부통제 실태 점검 2018-09-27 18:15:07

기준 하향, 현금·주식 배당 시스템 분리, 임직원 계좌의 매매주문 즉시 차단 시스템 마련 등을 명시했다. 증권사들이 이 같은 내부통제 체제를 자체적으로 개선하게 하기 위해 내년 1분기에 증권사들의 준법감시인력 보유비율, 감시 시스템의 적정성 등 40여 개 항목을 점검·평가할 계획이다. 평가 결과를...

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[마켓인사이트][단독]"운용사 교체는 전쟁하는 장수, 운항하는 조종사 교체하는 격" 백철흠 맥쿼리인프라 대표 인터뷰 2018-09-09 11:38:26

주식을 보유한 장기투자자다. 컴플라이언스(준법 및 내부통제)부서를 거쳐 완결성 있고 합리적인 의견을 내놨다. npj는 맥쿼리인프라가 드문 한국 투자기회를 제공해왔을 뿐더러 투자 성과에 대해 만족한다고 했다. 코람코자산운용에 대해선 인프라 운용 경험이 없다는 점을 불안 요소로 봤다.”▷코람로자사운용사로...

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증권사 공매도 확인의무 강화…3분기 규제위반 조사 2018-06-27 17:37:11

내부통제 등도 강화된다. 이를 위해 위탁자의 공매도 주문에 대한 증권사 확인 수준을 기존 소극적 방식(통보받을 것)에서 적극적 방식(확인할 것)으로 개선하기로 했다. 아울러 증권사가 위탁매매 주문의 적정성을 사전·사후적으로 점검할 수 있는 증권사의 내부통제 기준도 강화해 차입 공매도는 차입(계약) 여부, 기타...

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주식잔고·매매수량 실시간 확인…주문차단 '비상버튼'(종합) 2018-05-28 14:39:31

통제가 이뤄지지 않았다. 그러나 새 시스템 구축으로 장중 주식 매매 등 변동 내역을 파악하면 매매 가능 수량을 실시간으로 관리할 수 있게 될 것으로 보인다. 매매 주문이 매매 가능 수량을 초과할 경우 이상거래로 신속하게 대응할 수도 있다고 금융위는 설명했다. 주식 입·출고 단계에서 사고가 나는 것을 방지하기...

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증권사 주식 입출고 한도설정…주문차단 '비상버튼' 구축 2018-05-28 12:00:06

입출고의 경우 발행주식 총수 대비 5%, 종가 기준 60억원 이상 등 회당 처리 한도가 설정되고 한도 초과 시 통제를 받는다. 증권사 주식 입출고 시스템에 대한 주기적 점검도 의무화돼 증권사 시스템 점검을 최소 연 1~2회 실시하고 관련 기록을 유지하게 된다. 또 주식이 증권사에 실물 입고되는 경우 예탁결제원 확인이...

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