광장 금융위-금감원-檢출신 금융규제팀, 사모펀드 금융사기 자문 2022-04-20 15:29:56

높인 조직이다. 라임자산운용과 옵티머스자산운용 등 사모펀드 운용사들이 저지른 대형 금융사기 관련 자문에 연이어 참여했다. 이외에도 독일 국채 금리와 연동된 파생결합상품(DLF), 이탈리아 헬스케어펀드, 디스커버리펀드에서 발생한 손실 관련 분쟁에서도 해당 금융상품을 설계한 자산운용사들을 자문했다. 지난해 3월...

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[이슈 프리즘] 핀테크의 도발은 계속 돼야한다 2021-12-02 17:26:14

간편결제·송금, 마이데이터, 온라인투자연계금융(P2P), 조각투자, AI투자자문 등에서 예비 유니콘기업(기업가치 1조원 이상 스타트업)들이 즐비하다. 모두 창업자들의 끊임없는 도전과 설득, 금융당국의 양보(규제완화)가 빚어낸 결실이다. 금융과 기술이 결합한 핀테크도 결국은 금융이다. 남의 돈을 밑천으로 사업을...

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신한금투·KB·대신 '라임사태' 중징계 2021-11-12 19:06:41

법원은 징역 2년을 선고했다. 2012년 라임투자자문으로 출발한 라임자산운용은 2015년 사모펀드 운용사로 전환하면서 국내 1위 헤지펀드로 급성장했다. 하지만 2019년 ‘펀드 돌려막기’ 등 부실 투자·운용 사실이 밝혀지며 그해 10월 환매 중단을 선언했다. 1조6000억원 규모의 환매 중단 사태를 내면서 최악의...

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• #신한금투KB대신 라임사태 #펀드 #한금투 #대신증권 #증권

'라임사태' 증권3사 제재…신한금투·KB증권 6개월 업무일부정지(종합) 2021-11-12 17:22:58

금융당국이 '라임 사태'와 관련해 신한금융투자와 KB증권, 대신증권[003540]을 제재했다. 금융위원회는 12일 정례회의에서 이들 3개사의 자본시장법 위반과 관련해 업무 일부 정지, 과태료 부과 등의 중징계 조치를 의결했다. 신한금융투자는 '라임 사태'와 관련해 거짓 내용을 포함하거나 불확실한 상황에...

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• #라임사태 증권3사 #과태료 #정지 #금지 #관련해 #위반

금융위, 라임펀드 판매 증권사에 업무정지 및 영업점 폐쇄 등 제재 조치 2021-11-12 16:55:27

신한금융투자는 장외파생상품 투자매매업 중 전문사모집합투자업자가 운용하는 펀드와의 신규 TRS 계약 체결 업무가 6개월동안 정지되고, 해당 임직원에 대해서는 직무정지 3개월과 면직에 상당하는 조치를 해야 한다. TRS 거래를 수행하는 과정에서 실제 자문을 제공하지 않았는데도 발행회사로부터 금융자문수수료를 받아...

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• #금융위 라임펀드 #신한금융투자 #조치 #증권 #대해서

핀테크 "웬 날벼락"…펀드·보험 '추천 판매' 못한다 2021-09-07 17:40:16

25일부터 시행된 금소법은 파생결합펀드(DLF), 라임 등 잇단 펀드 손실 사태를 계기로 금융소비자 피해를 줄이기 위한 차원에서 마련됐다. 일선 은행 창구 등에서는 이에 따라 펀드 등 금융상품을 팔 때 강화된 판매 절차를 적용해왔다. 당국은 금소법 계도 기간을 6개월로 잡고 오는 24일까지는 관련 제재를 하지 않기로 ...

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"이직하기로 결정된 회사가 PEF에 팔린답니다" [차준호의 썬데이IB] 2021-07-21 07:16:01

신규 투자도 미루고 족족 배당에만 신경쓰다 우연히 좋은 인수자를 만나 대박난 사례도 부지기수입니다. 애초 인수 시점부터 '사고만 치지 마라'며 사실상 방치하다 산업 사이클이 돌아왔을 때 회사를 팔려는 목적의 PEF도 있습니다. 주식에만 테마주가 있는 게 아니라 PEF도 테마주 투자자들이 적지않은 셈이죠....

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• #이직하기로 결정된 #회사 #인수 #직원 #당장 #운용사 #글로벌 #대표 #반면 #국내 #기사

금감원 제재심, 팝펀딩 펀드 판매 한국투자증권에 기관주의 2021-06-22 21:24:06

팝펀딩에 투자한 고객에게 투자 원금 전액을 보상하기로 했다고 발표했다. 환매가 중단된 라임자산운용 사모펀드를 판매한 부산은행에 대한 제재심도 이날 열렸다. 금감원 제재심은 라임 펀드를 불완전 판매한 부산은행에 '기관경고'의 중징계를 내렸다. 부산은행의 라임 펀드 판매액은 517억원이며, 법인을 제외한...

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KB증권, 라임펀드사태 관련 첫 재판서 혐의 모두 부인 2021-06-21 14:16:19

KB증권 임직원 5명과 KB증권 법인은 2019년 3월 라임펀드가 'A등급 우량사채 등에 투자한다'는 제안서 내용과 달리 무등급 사모사채 등에 투자한 정황을 알면서도 감추고 판매해 자본시장법 위반 혐의를 받는다. KB증권 델타솔류션부의 김모 팀장에게는 라임펀드의 투자 대상 회사와 자신이 실질 주주로 있는 법인...

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