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OEM펀드 과징금 100억→20억으로 2020-06-03 17:20:59
안 하면 OEM펀드 판매사에만 면죄부를 줬다는 비판이 부담이었을 것”이라며 “증선위가 고심 끝에 처벌은 하되 과징금은 대폭 줄이는 쪽으로 절충점을 찾은 것 같다”고 말했다. 증선위는 농협은행 지시로 OEM펀드를 실제 설정한 파인아시아운용과 아람운용의 과징금도 당초 각각 60억원과 40억원에서 10억원으로 크게...
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금융당국, 농협은행 'OEM펀드' 과징금 제재 6개월만에 재논의 2020-05-20 16:20:48
농협은행은 2016~2018년 파인아시아자산운용과 아람운용에 ‘OEM’ 방식으로 펀드를 주문·제작한 뒤 이를 투자자 수 49명 이하인 사모펀드로 쪼개 팔아(시리즈펀드) 증권신고서 제출 의무 등 공모 규제를 회피한 혐의를 받고 있다. 앞서 사건을 조사한 금융감독원은 농협은행에 100억원의 과징금을 부과해야 한다고...
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금주(1월 17일~23일)의 신설법인 1231개 2020-01-23 17:31:37
운용 및 처분 등에 필요한 자금의 차입 및 상환)서울특별시 영등포구 국제금융로6길 17 7층 (여의도동) ▷에스에이치엣셋(최현진·10·주택신축판매업)서울특별시 송파구 올림픽로32길 1-20 101호 (방이동,아람빌딩) ▷에스지트레이딩(이석균·10·기타금융업)서울특별시 중랑구 봉화산로56길 153...
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바이오社 행정소송 결과에 초조한 은행들 2019-12-19 18:11:05
농협은행은 2016~2018년 파인아시아자산운용과 아람자산운용에 ‘주문자상표부착생산(OEM) 펀드’ 방식으로 주문한 펀드를 사모펀드로 쪼개 팔아 공모 규제를 피한 혐의를 받고 있다. 농협은행은 ‘증권신고서 제출에 대한 법적 의무는 발행인(회사)에 있는 것이지, 증권 판매사에 있지 않다’고...
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증선위 'OEM펀드' 파인아시아·아람자산운용 제재 의결 2019-11-27 21:35:41
증선위 'OEM펀드' 파인아시아·아람자산운용 제재 의결 (서울=연합뉴스) 박상돈 기자 = 금융위원회 산하 증권선물위원회가 27일 정례회의에서 주문자상표부착생산(OEM) 방식의 펀드 운용과 관련해 파인아시아자산운용과 아람자산운용에 대해 일부 영업정지와 과태료 부과 등의 중징계를 의결했다. 이번 제재는 향후...
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[마켓인사이트] 'OEM 펀드' 판매사 첫 징계 나오나 2019-11-26 17:57:15
산하 증권선물위원회는 27일 농협은행과 파인아시아자산운용, 아람자산운용의 자본시장법 위반 혐의에 대한 제재 안건을 상정해 심의할 예정이다. 농협은행은 2016~2018년 파인아시아자산운용과 아람운용에 ‘OEM’ 방식으로 펀드를 주문 제작한 뒤 이를 사모펀드로 쪼개 팔아(시리즈펀드) 공모 규제를 회피한...
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"펀드 판매사는 공시 의무 없어"…자조심, 농협은행 과징금 철회 2019-11-05 02:36:09
농협은행에 100억원, 운용사인 파인아시아운용과 아람운용에 각각 60억원, 40억원의 과징금을 통보한 바 있다. 지금껏 펀드 운용에 위법 사항이 발생하면 운용사를 징계해왔다. 이번에도 파인아시아운용과 아람운용은 제재심의위원회에서 일부 영업정지 등 중징계를 받았다. 농협은행과 파인아시아운용, 아람운용의 제재 수...
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[마켓인사이트]"펀드 판매사는 공시의무 없어"..자조심, 농협은행 과징금 철회 2019-11-04 21:56:18
공시 의무는 운용사인 파인아시아자산운용과 아람자산운용에 있으며 펀드 판매사인 농협은행에 의무를 부과하는 것은 무리다’라는 다수 의견이 모아진 것으로 전해졌다. 당초 금융감독원은 판매사인 농협은행에 100억원, 운용사인 파인아시아자산운용과 아람자산운용에 각각 60억원, 40억원의 과징금을 통보한 바 있다....
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[마켓인사이트] '시리즈 펀드' 판매社 중징계 논란 2019-10-14 17:14:55
운용사를 징계해왔다. 파인아시아자산운용과 아람자산운용은 제재심의위원회에서 일부 영업정지 등 중징계를 받았다. 판매사인 은행에 펀드의 공모 회피 책임을 물은 건 이번이 처음이다. 금감원은 농협은행이 시리즈 펀드를 설계·운용하는 과정에 개입해 연대책임이 있다며 과징금을 부과하는 안건을 지난달 ...
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'OEM펀드 운용사' 제재 지연되는 까닭 2019-09-08 18:05:04
지난달 21일 농협은행의 OEM펀드를 운용한 파인아시아자산운용과 아람자산운용에 대한 6개월 일부 영업정지 제재안을 논의했다. 금융감독원은 지난해 특별검사를 시행해 이들 운용사가 2016~2018년 농협은행 지시로 OEM펀드를 설정해 운용한 사실을 적발했다. 자본시장법상 OEM펀드는 불법이다. 펀드 자산 매수·매도...
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