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금감원, 증권사 임직원 자기매매 점검 2016-07-06 18:17:16
내부통제 운영 현황을 점검한다고 6일 발표했다. 임직원이 주식을 사고팔 때마다 신고하도록 한 전산시스템이 제대로 구축·운영되고 있는지, 협회에서 제시한 표준내부통제 기준을 내부규정에 반영했는지 등을 들여다볼 예정이다. 임직원을 대상으로 한 준법교육 여부도 점검 대상이다.점검 결과 내부통제가 취약한...
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금감원, 금융투자회사 임직원 자기매매 내부통제 점검 2016-07-06 12:00:06
구축·운영 현황과 표준내부통제기준 내규 반영 및 교육 실시 여부 등이다.금감원은 점검을 통해 내부통제가 취약한 투자회사의 검사를 실시한다. 위반 사항이 발견될 경우 최고 수준의 조치를 내린다는 방침이다.또 오는 9월까지 투자회사의 자체 준법 교육 프로그램 마련과 의무 정기 교육 도입을 추진한다. 감봉...
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증권사 사모펀드 운용시대 '성큼'…6월중 운용업 겸영 신청 접수 2016-05-11 12:00:11
내부통제기준을 갖춘 증권사에 대해서도 사모펀드운용업 겸영을 조속히 허용하겠다는 것이다.금융위 관계자는 "증권업·자산운용업 간 사무공간분리, 준법감시부서 별도 설치 등 이해상충방지를 위한 세부기준을 마련한 후에 6월중 증권사의 사모펀드 운용업 겸영신청을 접수받을 것"이라고 말했다.앞서...
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한국투자공사 준법감시인에 송영준 씨 2016-05-02 12:42:18
약 12년간 준법감시업무를 담당한 전문가이다. 준법감시인은 내부통제 정책 수립 및 기획, 법규 및 내부통제기준 준수 여부 점검, 임직원 윤리강령 제·개정 및 운영 등 준법감시(Compliance) 업무를 총괄하게된다. KIC는 지난 2월 발표한 'KIC 혁신계획'에 따라 내부통제 및 투명경영을 강화하고자...
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KIC, 준법감시인에 송영준 전 미래에셋자산운용 상무 선임 2016-05-02 11:12:55
준법감시 업무를 담당했습니다. 준법감시인은 내부통제 정책 수립 및 기획, 법규 및 내부통제기준 준수 여부 점검, 임직원 윤리강령 제·개정 및 운영 등 준법감시 업무를 총괄하게 됩니다. KIC는 지난 2월 발표한 ‘KIC 혁신계획’에 따라 내부통제 및 투명경영 강화를 위해 리스크관리본부장(CRO)과 준법감시인의 분리,...
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금감원, 금융투자사 중점검사사항 사전예고 2016-04-29 09:43:35
증권사의 신규 먹거리로 부상하면서 지난해말 기준 채무보증 규모는 24조원을 웃돌았습니다. 11조원에 머물던 지난 2013년과 비교하면 2년만에 2배 이상 급증한 셈입니다. 그만큼 우발채무에 대한 우려도 높고, 이는 곧 증권사의 건전성 악화로도 이어질 수 있다는 지적입니다. <인터뷰> 민병현 금융감독원 부원장보...
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금감원, ABCP·부동산·특별자산펀드 집중 점검 2016-04-28 18:22:00
통제시스템이 잘 구축돼 있는지, 익스포저(위험노출액) 등 위험관리가 제대로 이뤄지는지를 점검할 계획이다. 지난해 10월 기준 구조화증권 발행 잔액은 283조원으로 2014년 말 231조원에서 22% 증가했다.지난해 말부터 지속적으로 문제가 제기됐던 증권사의 부동산 관련 우발채무와 운용사의 부동산·특별자산펀드도...
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금융위 올해 업무계획에 뭘 담았나 2016-01-27 13:50:30
▲ 내부통제시스템 강화 = 금융회사가 스스로 준법수준을 높이도록 유도하고 금융회사의 자체 감사역량을 키우며, 임직원의 직업윤리와 책임의식 고취를 위한 교육을 강화 ◇ 핀테크 등 금융산업을 신성장동력으로 탈바꿈 ▲ 핀테크 경쟁력 강화 = 각 기관에 산재한 핀테크 관련 모든 정보를 한 번에검색·활용할 수...
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금융투자상품 판매 고령자 65세→70세…전담창구 신설(종합) 2015-11-23 14:10:07
<<금융투자업계에서 처음으로 고령자 기준 나이를 상향했다는 내용, 고령자 보호제도 변경 전후 비교 그림 등 추가해 종합합니다.>>인지능력 낮은 노인에 상품 판매 거부할 수도80세 이상은 가족 도움받도록 추가 보호장치 적용 금융당국이 내년 4월부터 고령자의 연령 기준을높이고 이들에 대한 금융상품...
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다른 분야는?··금융투자상품 판매 고령자기준 65세→70세 2015-11-23 13:56:58
금융당국이 내년 4월부터 고령자의 연령 기준을 높이고 이들에 대한 금융상품 판매·관리 절차를 강화하기로 했다. 위험성이 높은 상품을 지정, 각사의 판단에 따라 고령자에게 상품 판매를 거부할 수도 있게 되며 80세 이상의 초고령 투자자에 대해서는 한층 더 강화된 보호 장치를 적용하기로 했다. 금융감독원과...
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