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금융투자상품 판매 고령자 기준 65세→70세로 2015-11-23 12:00:07
연령 기준을높이고 이들에 대한 금융상품 판매·관리 절차를 강화한다. 위험성이 높은 상품을 지정해 각사의 판단에 따라 고령자에게 상품 판매를 거부할 수도 있다. 80세 이상의 초고령 투자자에 대해서는 한층 더 강화된 보호 장치를 적용하기로했다. 금융감독원과 금융투자협회는 23일 이런 내용의...
금감원 자산운용사 상대로 집중 검사 돌입 2015-11-16 10:07:50
펀드를 운용하면서 사전자산배분 기준에맞춰 분매 명세를 제대로 작성하는지, 운용 담당자와 매매 담당자를 구분하는지 등을 살펴볼 계획이다. 아울러 펀드매니저와 증권사 브로커 간 채권 부외 거래, 주식 대량 매매 등을통한 특정 펀드나 일임 재산의 수익률 조정 여부도 점검한다. 확정 수익률 제시 여부,...
금감원, 금융회사 준법감시인 대상 간담회 개최 2015-10-16 16:00:00
검사와 준법성 검사로 구분해 실시하되, 컨설팅 위주의 건전성 검사를 활성화하겠다고 밝혔습니다. 또 확인서나 문답서 징구제도 폐지와 검사의견서 교부, 분리통보제도 활성화, 검사간담회 개최 등 검사방식과 절차 쇄신과 현장검사시 ‘금융회사 임직원 권익보호기준’ 설명의무 준수 등 금융회사 임직원들의 권익보호...
금감원, 의심거래 관리소홀 증권사에 시정 요구 2015-10-16 06:51:56
점검 결과, NH투자증권의 경우 준법감시부의 자금세탁방지 업무 담당직원이 의심거래로 추출된 모든 거래를 검토해 보고업무를 수행하고 있으나 영업점의 거래에 대한 1차 모니터링 및 검토 과정이 없어 의심거래가 적시에 검토되지 못하는 것으로 나타났다. 금감원은 이에 따라 의심거래로 추출된 거래에 대해 거래를...
금감원, 의심거래 관리소홀 증권사에 시정 요구 2015-10-16 04:05:06
점검 결과, NH투자증권의 경우 준법감시부의 자금세탁방지 업무 담당직원이 의심거래로 추출된 모든 거래를 검토해 보고업무를 수행하고 있으나 영업점의 거래에대한 1차 모니터링 및 검토 과정이 없어 의심거래가 적시에 검토되지 못하는 것으로나타났다. 금감원은 이에 따라 의심거래로 추출된 거래에 대해 거래를...
은행 준법감시인, 모든 사내 업무회의 참여한다 2015-09-16 12:00:41
이상으로 두 단계 완화했다. 준법감시인에게 업무정지권을 부여했다. 이사회를 포함한 모든 업무회의에 참여하고 그 과정에서 발견된 위법사항에 대해 업무정지를 요구할 수 있게 한 것이다. 아울러 업무전반에 대한 접근권 및 각종 자료 제출 요구권, 내부통제 기준 위반자에 대한 조사권도 명시했다....
금융당국, 은행 준법감시인 지위 격상…‘내부통제위원회’ 설치 권고 2015-09-16 12:00:00
준법감시인의 독립성 강화하기 위해 준법감시인의 정의를 내부통제기준 위반시 이를 조사해 감사 또는 감사위원회에 ‘보고하는 자’로 돼 있는 규정을 ‘보고할 수 있는 자’로 변경하고, 준법감시인이 내부통제 업무에만 전념할 수 있도록 다른 업무와의 겸직을 원칙적으로 금지하기로 했습니다. 당국은 또 준법감시인의...
증권사 직원, 자기 돈으로 주식 매매 할때마다 건별로 승인 받아야 2015-09-03 18:29:20
운용사는 모든 임직원이 준법감시인으로부터 건별로 적정성 심사를 받아야만 주식을 매매할 수 있도록 내부통제를 강화해야 한다. 임직원 신고계좌의 주문내역을 자동 수집하고 이상거래를 추출하는 ‘상시 매매 필터링 시스템’을 구축한 회사에 대해서만 이 같은 사전승인 의무를 면제해 주기로 했다. 리서치...
증권사 임직원 불건전 매매 통제 강화…사전승인제 도입 2015-09-03 12:00:16
양적 통제를 강화할 예정이다. 또 임직원의 자기매매를 영업실적으로 인정해 성과급을 지급하는 관행도 폐지를 유도키로 했다. 낮은 영업실적을 만회하기 위해 임직원이 과도하게 자기매매에 나서는 경우가 있기 때문이다.또 질적 통제 강화 방안으로는 임직원 매매 주문시 준법감시인 등의 사전승인을 받도록 할 계획이다....
증권사 직원 주식매매 하루 3회로 제한…5일이상 의무보유 2015-09-03 12:00:06
증권사 임직원이 매매 주문을 하려면 준법감시인 등으로부터 건별로 매매 적정성 심사 내지 사전 승인을 받아야 한다. 다만, 증권사가 임직원 신고 계좌 주문 내역을 자동으로 수집하고 상시 매매 필터링 시스템을 갖춰 점검하는 경우에는 사전 승인이 면제될 수 있다. 또 리서치센터나 기업금융(IB) 부서 등...
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